2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司融資融券的金額不得超過()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍【答案】B2、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C3、境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20【答案】B4、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司做出撤銷決定的，應當予以公告B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應繳納行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收【答案】D5、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C6、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B7、證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C8、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】D9、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C10、(2019年真題)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C11、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內(nèi)至少應進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C12、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構【答案】C14、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A15、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C16、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C17、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C18、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C19、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B20、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A21、（2016年真題）下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B22、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D23、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C25、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】B26、資產(chǎn)支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C27、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）?A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A28、(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、以下關于有限責任公司的設立條件，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B31、非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業(yè)協(xié)會備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B32、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.③④B.②④C.①②D.①②③④【答案】D33、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】A34、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。A.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核B.向客戶提供相關股票咨詢服務C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【答案】C35、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C37、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C38、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A39、根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D40、發(fā)行人申請從事下列（）事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A41、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D42、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C43、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會報告B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會報告【答案】B44、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C45、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務B.已上報項目，監(jiān)