2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D2、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B4、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D5、證券交易申報(bào)時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報(bào)的時間B.證券交易商接受申報(bào)的時間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時間【答案】C6、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價格）×100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價）×100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%【答案】B7、美國全美期貨業(yè)協(xié)會要求，對于（）等，期貨經(jīng)紀(jì)商除了要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書外，還要再簽署一份附加風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制，中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B9、（2020年真題）普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列關(guān)于債券市場轉(zhuǎn)托管的說法中錯誤的是（）。A.公司債、證券公司次級債、中小企業(yè)私募債可以跨市場轉(zhuǎn)托管B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天C.目前，最快的國債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，需要填寫“債券賬戶業(yè)務(wù)申請表”。【答案】A11、以下關(guān)于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式C.詢價交易方式包括報(bào)價、格式化詢價和確認(rèn)成交三個步驟D.點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價，受價方點(diǎn)擊該報(bào)價后成交或由限價報(bào)價直接與之匹配成交的交易方式【答案】A12、（2021年真題）參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A14、下列關(guān)于雙邊報(bào)價的說法正確的是（）。A.雙邊報(bào)價的報(bào)價要素比公開報(bào)價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報(bào)價發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報(bào)價可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價方進(jìn)行交談D.雙邊報(bào)價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合【答案】C15、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式的具體競標(biāo)規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標(biāo)時間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C16、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D17、假設(shè)某基金在2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C18、銀行間債券市場債券交易的成交報(bào)價方式，包括詢價交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A19、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A.賣出申報(bào)價格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價格時，以中間價成交B.買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以中間價成交C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，以該價格為成交價D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，不成交【答案】C20、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D21、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C22、在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個月后的任何一個交易日即可轉(zhuǎn)股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B24、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A25、個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B26、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B28、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C29、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A30、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C33、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D34、下列有關(guān)盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C35、（2021年真題）我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（??）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D36、經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A39、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報(bào)價為103.45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B41、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D42、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C43、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下（）方面。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B46、我國證券市場的主板市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB