2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。A.前瞻性B.低風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B2、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列對證券市場融資活動(dòng)特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A4、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。A.健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.公司財(cái)務(wù)狀況良好C.至少持續(xù)盈利三年D.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記錄【答案】C7、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、證券市場中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A10、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D11、憑證式國債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行C.可上市流通；中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】B12、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】B13、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間【答案】C15、（2018年真題）1985年，我國第一家證券公司（）通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A16、（）被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D17、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C19、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A20、（）通常來源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C21、（）年起發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D22、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.議價(jià)—定價(jià)—競價(jià)B.定價(jià)—議價(jià)—定價(jià)C.競價(jià)—議價(jià)—定價(jià)D.定價(jià)—競價(jià)—定價(jià)【答案】D23、下列說法中正確的是（）。A.集合競價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)B.連續(xù)競價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)人開盤集合競價(jià)C.集合競價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為連續(xù)競價(jià)確定成交價(jià)的原則之一【答案】C24、下列屬于記賬式國債承銷程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C26、（2019年真題）根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A27、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列關(guān)于股票價(jià)格的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值B.股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對未來收益的評(píng)定C.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證【答案】A29、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、在資本充足方面，常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C31、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.結(jié)算證券和資金的專用性制度B.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度C.無負(fù)債結(jié)算制度D.證券實(shí)名制【答案】C32、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B33、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B35、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場【答案】A36、下列關(guān)于中國存托憑證，說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C37、根據(jù)金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A38、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D39、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】B40、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購入了國債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C41、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D42、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A43、下列關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度管理的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員，其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷團(tuán)成員可于每日8:30?17:30通過與財(cái)政部儲(chǔ)蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請抓取機(jī)動(dòng)代銷額度C.承銷團(tuán)成員申請機(jī)動(dòng)代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國債基本代銷額度的15%D.國債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請，并向承銷團(tuán)成員反饋處理結(jié)果【答案】B44、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D45、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D47、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C48、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融