2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.律師事務(wù)所B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.自然人【答案】B2、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B3、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C4、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B5、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A6、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D7、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D8、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D9、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣【答案】C10、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格【答案】B11、證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以開展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、以下選項(xiàng)中屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C13、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C14、證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理【答案】D15、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B16、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A17、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D18、（）是在證券公司各個(gè)層級(jí)貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)有效推進(jìn)文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營(yíng)決策的基礎(chǔ)。A.組織活力B.秉承守正創(chuàng)新C.崇尚專業(yè)精神D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展【答案】A19、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)D.證券研究報(bào)告【答案】A20、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B21、（2016年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A23、證券公司的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)說明（）。A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C24、非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B25、證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的()，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C28、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B29、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B30、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C31、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，下列做法中正確的是（）。A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】D32、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)【答案】B33、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A34、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D35、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人B.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人D.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過5〇萬元的交易【答案】A36、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B37、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽38、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D39、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C40、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。A.10B.15C.30D.45【答案】B41、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每?jī)赡闎.每年C.每半年D.每季度【答案】B42、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A.證券分析師和客戶經(jīng)理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D43、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級(jí)管理人員【答案】A44、下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D45、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.滬深交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司【答案】C46、證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出