2022年安徽省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

2022年安徽省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法

規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

一、單選題

1.下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。

A、取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B、加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D、增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

答案：D

解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在主辦券商管理方面的要求。減少了審批的同時(shí)，強(qiáng)化

過程監(jiān)管與行為監(jiān)管。

2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方

式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。

①提供禮金'禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上

述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯

著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人

提供內(nèi)幕信息、未公開信息'商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)

交易活動(dòng)

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得

以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的潛

在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)'汽車、

有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅

游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高

收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易4直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息'

商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);5.其他輸送不正當(dāng)

利益的情形

3.證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選

擇的應(yīng)對(duì)方式包括（）。I.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告H.及

時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告III.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從

業(yè)人員及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告IV.報(bào)告機(jī)構(gòu)后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及

時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A、II、IIIxIV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、IxIV

答案：c

解析：證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員

應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理

的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.（2019年真題）商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）I.

金屬期貨II.能源化工期貨此股指期貨IV.農(nóng)產(chǎn)品期貨

A、II、IIIxIV

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、川

答案：B

解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)

品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。

農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、釉稻、小麥'玉米、棉花、白糖、菜籽

油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅'銀、螺紋鋼、

線材等。能源期貨品種包括原油'天然氣、燃料油等。

5.私募基金子公司的自律管理措施包括（）o①設(shè)立報(bào)告②自查自?、鄱ㄆ趫?bào)告

④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案：D

解析：自律管理措施包括設(shè)立報(bào)告、定期報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、執(zhí)業(yè)檢查、

自律懲戒。

6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但

因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。

A、5年

B、8年

C、10年

D、15年

答案：A

解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中

的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和

判決承擔(dān)較大侵權(quán)'違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政

法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主

管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定

的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的

違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請(qǐng)查詢，公民、

法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》申請(qǐng)查詢自己信息的

除外。

7.下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯(cuò)誤的有（）I.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交

易的公允性II.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利此

證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行監(jiān)督環(huán)節(jié)IV.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總

部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司

A、IIIxIV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、IxII

答案:A

解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至

上原則，并遵守下列基本要求：？1.充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況'投資

經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好'誠信記錄等信息并及時(shí)更新。？2.合理劃分客戶類

別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺

詐客戶。？3.持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)

告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（II不選）？4.嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利

用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。？5.有

效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建

議他人買賣證券，或者泄露該信息。？6.及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、

不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客

戶。？7.依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，

防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（I不選）？8.審慎評(píng)估公司經(jīng)營管理行為對(duì)

證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋

所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)'各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱“下屬單位”）和全

體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（川、V錯(cuò)誤）題干要

求選錯(cuò)誤的，故本題選擇A選項(xiàng)。

8.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包

括（）。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：B

解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)與部門規(guī)章。《證券公司監(jiān)督

管理?xiàng)l例》屬于法律法規(guī)。

9.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，

向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A、

A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B、

B.證券交易所

C、

C.中國證監(jiān)會(huì)

D、

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：C

解析:

本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

10.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日

起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

11.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與

受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工

作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

A、高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)

B、高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)

C、董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)

D、董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：本題考查證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的要求。（注意選項(xiàng)一個(gè)是“委托”一個(gè)是“受托”）

12.下列屬于公司高級(jí)管理人員的是。。

A、副董事長

B、公司監(jiān)事

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、公司董事

答案：C

解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘

書和公司章程規(guī)定的其他人員。

13.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂

直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任

命應(yīng)由（）提名，（）聘任。

A、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C、證券公司董事長；證券公司董事會(huì)

D、證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)

答案：B

解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

14.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是O履行的合規(guī)管理

職責(zé)。

A、董事會(huì)

B、股東（大）會(huì)

C、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

答案:A

解析：證券公司經(jīng)營管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)

決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理

職責(zé)：Q）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）

決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（4）

決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人

的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。故本題選A選項(xiàng)。

15.經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投斐者仍主

動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)

應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)O。

A、進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B、拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C、直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D、不予理睬

答案:B

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的

職責(zé)。

16.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)

當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民

法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

Ax15日

B、20日

G30日

D、45日

答案：B

解析：本題考查有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序

轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購

買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄

優(yōu)先購買權(quán)。

17.(2017年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤

的是()o

A、發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息

披露文件，履行信息披露義務(wù)

B、發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信

息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C、發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段

誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投斐者

D、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會(huì)

指定的報(bào)刊

答案：D

解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)

會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證

監(jiān)會(huì)指定的場所，供公眾查閱，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

18.申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)

報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理

的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A、5；10

B、5；20

C、10；20

D、10；30

答案：B

解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

19.（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的斐金和證券出借給證券公司，

以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

A、融資融券業(yè)務(wù)

B、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D、股票約定式回購業(yè)務(wù)

答案：B

解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。

20.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為。。①中證

中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使

存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受

存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者

服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起

民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主

體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的

調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

答案：A

解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。

21.（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有Ooi.證券經(jīng)紀(jì)商的中

介性II.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性川.客戶指令的權(quán)威性V.客戶費(fèi)料的保密性

A、I、II、IV

B、I、IIIxIV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的

中介性。（3）客戶指令的權(quán)威性。（4）客戶資料的保密性。

22.（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、

服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息II.采取正當(dāng)競

爭手段開展業(yè)務(wù)川.誘導(dǎo)無投資意愿的投費(fèi)者參與證券交易活動(dòng)IV.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)

承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、III、IV

答案：D

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范

圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不

得誘導(dǎo)無投費(fèi)意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

23.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、高級(jí)管理人員

D、股東大會(huì)

答案：A

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目

標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉

潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公

司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

24.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。I.掛牌公司II.掛牌公司董事此持有掛牌公司1.

5%股份的股東V.投資者

A、I、II、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、IIIxIV

答案：c

解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括申請(qǐng)掛牌公

司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員'股東、實(shí)際控制人，主辦券商、

會(huì)計(jì)師事務(wù)所'律師事務(wù)所'其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投費(fèi)者等，I、

II、川、IV項(xiàng)均符合。綜上所述，I、II、川、IV項(xiàng)均符合題意。故本題選C

選項(xiàng)。

25.（2019年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）I.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于

基金管理人固有財(cái)產(chǎn)II.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)此基金財(cái)產(chǎn)不完

全獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)IV.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

A、III、IV

B、IxII

C、II、III

D、I、IV

答案：B

解析：基金財(cái)產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及

基金管理人'基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和

收益。作為從事證券投費(fèi)基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立于基金管理

人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的地位，在法律上具有獨(dú)立性。

26.公募基金和私募基金的不同點(diǎn)主要反映在（）方面。I.基金的發(fā)行對(duì)象不

同II.基金的投資者人數(shù)要求不同川.基金信息披露程度不同IV.接受的監(jiān)管要

求不同

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：c

解析：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這

是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在

以下方面：（1）募集方式不同，（2）募集對(duì)象不同。（3）信息披露要求不同。

27.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級(jí)體制設(shè)立。I.股

東（大）會(huì)II.董事會(huì)III.投斐決策機(jī)構(gòu)V.自營業(yè)務(wù)部門

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、II、IIIxIV

答案：D

解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)

務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投奧決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

設(shè)立。

28.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)

行以攤余成本計(jì)量金融斐產(chǎn)的斐產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A、3%

B、5%

C、1%

D、10%

答案:B

解析：金融斐產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)

的5%,金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

29.證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:B

解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。

30.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)。批準(zhǔn)。

A、

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、

B.證券交易所

C、

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析：

證券公司合并、分立、停業(yè)'解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

31.（2016年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有

Ooi.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明II.進(jìn)入證券公司的辦

公場所進(jìn)行檢查川.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查IV.檢查證券公司的計(jì)算

機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A、I、II、III

B、IIIvIV

C、IXII

D、I、II、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)'財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢

查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

②進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有

關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料'電子設(shè)備予以封

存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

32.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案:A

解析：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：1.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行

為的;2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未

進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;3.證

券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管

工作的;4.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部

門'司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰'刑事處罰等措施的。

33.（2018年真題）債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一

次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A、10；30

B、30；60

C、30；45

D、60；90

答案：C

解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日

起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保

34.下列說法，正確的是（）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力

和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾

或者保證投費(fèi)收益③證券公司、證券投費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告

宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④證券公司、

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)

務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)

范要求（1）底線要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)

推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往韭績進(jìn)行虛假'不實(shí)、誤導(dǎo)性的營

銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（2）公眾媒體廣告宣傳的規(guī)

范要求證券公司'證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)

證券投費(fèi)顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)

定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證

券公司、證券投費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公

司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。（3）以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形

式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講

座'報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提

前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

35.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括..建立涵蓋風(fēng)

險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)

制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

36.(2016年真題)下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()o

A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B、連續(xù)5年虧損

C、改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行

公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券

或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)。仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)

定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

37.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有()o①合同應(yīng)約定乙方清

償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定

甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對(duì)主體奧格、交易資產(chǎn)來源

的聲明與保證

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、

方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體

資格、交易費(fèi)產(chǎn)來源的聲明與保證。

38.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿'偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給

予警告，并處以()罰款。

A、3萬?30萬元

B、4萬?40萬元

C、20萬?200萬元

D、40萬?60萬元

答案：C

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)'證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿'偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

斐料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

39.()是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)

辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，

向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入奧金，在約定的購

回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A、融資融券業(yè)務(wù)

B、約定回購式證券交易

C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

答案：D

解析：考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、

深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為

質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融費(fèi)額度，向其指定交易客戶以證券公

司報(bào)價(jià)'客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出費(fèi)金并獲

得相應(yīng)收益的交易。

40.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分

支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說

法中錯(cuò)誤的是Oo

A、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、

會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作

人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)

管理人員

D、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專

業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

答案：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合

規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

41.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是()o

A、監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事

務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)

B、監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議

C、監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議

D、監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)

答案：A

解析：本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會(huì)可以列席

董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況

異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公

司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

42.（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆

滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，

其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其

股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持

有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持

有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收

購人應(yīng)當(dāng)收購。

43.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有OoI.訂單設(shè)計(jì)與修改II.

回轉(zhuǎn)交易IH.T+1交收制度IV.額度控制

A、I、II、III

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：D

解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)

則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。

44.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開立

專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A、業(yè)務(wù)

B、資金

C、產(chǎn)品

D、客戶

答案:D

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一

個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

45.（2018年真題）證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的

處罰是Oo

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

答案：D

解析：證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)

令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，

撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

46.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。

A、下設(shè)機(jī)構(gòu)

B、為他人從事場外配資

C、投資非上市公司股權(quán)

D、從事實(shí)體業(yè)務(wù)

答案：C

解析：證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。

47.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，O的職責(zé)包括：建立健全公

司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門'業(yè)務(wù)部門以及其

他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

48.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不

計(jì)算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不

特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施

員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B選項(xiàng)符合題意；（3）法律、行政法規(guī)

規(guī)定的其他發(fā)行行為。故本題選B選項(xiàng)。

49.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另

類投費(fèi)業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

A、5

B、8

C、10

D、20

答案：C

解析：考查證券公司另類子公司的自律管理措施相關(guān)知識(shí)。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每

月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；

在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

50.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）o

A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B、查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C、分享基金投費(fèi)收益

D、確定基金收益分配方案

答案：D

解析：基金份額持有人的權(quán)利基金份額持有人的權(quán)利根據(jù)《證券投資基金法》第

四十六條的規(guī)定，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基

金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人

大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、

基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募

集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息費(fèi)料；非公開募

集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿

等財(cái)務(wù)資料。故本題選D選項(xiàng)。

51.我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了O修訂。

A、第五次

B、第三次

C、第四次

D、第二次

答案：C

解析：我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》與2017年進(jìn)行了第四次修訂

52.（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人'（）簽署確認(rèn)后，

向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

A、獨(dú)立董事

B、合規(guī)總監(jiān)

C、董事長

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

答案：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司

全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

53.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是。。

A、取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

B、取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

答案：D

解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)人員資格管理的通知》，

進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)費(fèi)格

并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術(shù)'風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員

不得從事營銷、客戶賬戶和客戶奧金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

54.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主

要交易規(guī)則的有Oo①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投費(fèi)者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管

理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券

交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)

定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案：A

解析：考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)《股票期權(quán)交易試

點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：（1）證券公司、期貨公司等股

票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資

者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投

資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。（3）股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期

權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證

金。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放

投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。（5）股

票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)。股票期權(quán)買方提出行權(quán)時(shí)，股

票期權(quán)賣方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。（6）股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)

債結(jié)算制度。

55.金融資產(chǎn)不低于。萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具

有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)

計(jì)'投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資

者。

A、100；10

B、200；20

C、300；30

D、500；50

答案：C

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

56.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。①獨(dú)立原

則②客觀原則③效率原則④審慎原則

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：B

解析：考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相

關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則，客

觀原則、公平原則和審慎原則。

57.客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部

提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。

①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信

息等。

58.（2019年真題）企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出斐設(shè)立公司，由（）

出其驗(yàn)資報(bào)告。

A、評(píng)估師事務(wù)所

B、保薦機(jī)構(gòu)

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、律師事務(wù)所

答案：C

59.（2019年真題）公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，

無其他重大違法行為。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大

違法行為。

60.（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B、提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C、決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

D、組織實(shí)施董事會(huì)決議

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決

定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管

理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬

訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體

規(guī)章；⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)

由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

61.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的股東有()行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、虛假出資

B、非貨幣出資

C、以勞動(dòng)出資

D、延期出資

答案:A

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出費(fèi)或者

抽逃出費(fèi)行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)

讓所持期貨公司的股權(quán)。

62.按照中國證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)

中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有()o

A、在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)

疑并采取了適當(dāng)措施的

B、在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券

監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

C、當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力'失去人身自由等無

法正常履行職責(zé)的

D、在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

答案：A

解析：選項(xiàng)B:考查《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十條規(guī)定。在

信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)

構(gòu)報(bào)告的。選項(xiàng)c：考查《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十一條規(guī)

定。當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無

法正常履行職責(zé)的，不予行政處罰考慮。選項(xiàng)D:考查《信息披露違法行為行政

責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條規(guī)定。在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，

或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

63.柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，

或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投費(fèi)者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事

件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交

易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A、1；3

B、1；5

C、3；5

D、3；10

答案：A

解析：本題考查重大事項(xiàng)報(bào)告的期限。

64.（2018年真題）涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立

及變更客戶費(fèi)金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直

接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A\一；一

B、多；多

C、多；一

D、—;多

答案：A

解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶

資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

65.（2017年真題）合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任，并

應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

D、股東大會(huì)

答案：A

解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

66.按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)

該具備的條件不包括（）。

A、具有證券從業(yè)資格

B、具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C、最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

答案：C

解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)

顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備下列條件：Q）具有證券

從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦

其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）

最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)

規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

受到處罰。

67.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國

證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的

要求，在原有了解投奧者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以

及期望收益等，新增了投資者Oo

A、投資目標(biāo)

B、投資經(jīng)驗(yàn)

C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失

D、財(cái)務(wù)狀況

答案:C

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

68.（2019年真題）證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是。。I.單個(gè)客

戶參與金額不低于100萬元人民幣II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式

的資產(chǎn)川.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)IV.法人或者依法成

立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集

費(fèi)金證明文件

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、II、III

D、II、III、IV

答案：A

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民

幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金'股票、債券、證券投資

基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、斐產(chǎn)支持證券、金

融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員

及其配偶不得作為本公司定向斐產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨

幣費(fèi)金形式的資產(chǎn)?？蛻魬?yīng)以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資金或委托資產(chǎn)

來源及用途應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并作出承諾。自然人不得用籌集的他人資金

參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件。任何人不得非法匯集他人資

金參與斐產(chǎn)管理計(jì)劃。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記

機(jī)構(gòu)的自有費(fèi)產(chǎn)。證券公司、費(fèi)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)

歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集

合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

69.以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是()o

A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使

用夸大'誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保

證

B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得

將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

C、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)

告不受證券發(fā)行人'上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干

涉和影響

D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê?/p>

分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

答案：C

解析：考查證券公司、證券投資機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。A項(xiàng)屬于客

觀原則，B項(xiàng)屬于公平原則，D項(xiàng)屬于審慎原則。

70.（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。I金融

II法律III會(huì)計(jì)IV信息技術(shù)

A、I、II、III

B、I、II、IIIvIV

C、IXII

D、川、IV

答案：B

解析：合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

71.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是（）o①另類子公司可

以下設(shè)子公司②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體

系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與

另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A、③④

B、②④

C、①③

D、①④

答案:C

解析：證券公司另類投資業(yè)務(wù)。①選項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身

發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)

任何機(jī)構(gòu)。③選項(xiàng)，另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

72.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

包括（）。①凈資本②風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動(dòng)性覆蓋率⑥

凈穩(wěn)定資金率

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券公司風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率'資本

杠桿率'流動(dòng)性覆蓋率'凈穩(wěn)定資金率

73.私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)

備案。

A、5

B、7

C、10

D、20

答案:C

解析:本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司按照《證

券公司私募投資基金子金司管理規(guī)范》下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后10

個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立下列私募基金后10個(gè)工作

日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告：①將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金；②通過下設(shè)基金

管理機(jī)構(gòu)管理的私募股權(quán)基金；③中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

74.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A、1-3

B、2-5

C、3-5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投費(fèi)者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

75.以下情形不符合要求的是（）。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外

B、有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，

但合伙協(xié)議另有約定的除外

C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但

應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)月通知其他合伙人

答案：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行

交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營

或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定

的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出

質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)

中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

76.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證

券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）I、證券公司應(yīng)當(dāng)確

保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)II

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信

息系統(tǒng)的通行狀況川證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和

業(yè)務(wù)影響評(píng)估IV證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對(duì)重

要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

A、IxII

B、I、II、IV

C、I、II、IIIXIV

D、III、IV

答案:B

解析：1、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部

門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，

保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3、證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，

應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組

織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查。4、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場

交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足

業(yè)務(wù)開展需要。

77.（2019年真題）外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A、利率期貨

B、貨幣期貨

C、歐洲期貨

D、歐元期貨

答案：B

解析：外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

78.（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公

司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）o

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

答案:D

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)

及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平。

79.合格境外投資者可以參與。。①新股發(fā)行②債券發(fā)行③股票增發(fā)④配股的

申購⑤證券發(fā)行

A、①⑤

B、②③⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

答案：C

解析：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

80.個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合O條件。①申請(qǐng)權(quán)限開通前

20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括

該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③

不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的

情形

A、①②

B、①③

C、②③

D、①②③

答案：D

解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條

件。

81.基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改