2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D2、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D3、復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式為()。A.AB.BC.CD.D【答案】D4、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A5、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B6、關(guān)于最大回撤，以下說法不正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權(quán)益的是()。A.向投資者充分披露有關(guān)信息B.提供自發(fā)性協(xié)助C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價(jià)D.證券投資基金的份額贖回【答案】B8、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D9、以下選項(xiàng)中信用風(fēng)險(xiǎn)事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響不正確的是（）。A.相關(guān)債券估值急劇下跌，基金凈值受損B.投資者集中贖回基金，帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金公司自有資金受到損失，遭受監(jiān)管處罰D.相關(guān)債券流動(dòng)性回暖，較易變現(xiàn)【答案】D10、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B11、（）認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票。A.道氏理論B.過濾法則C.“量價(jià)”理論D.“相對強(qiáng)度”理論【答案】D12、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】B13、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)【答案】B14、當(dāng)投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí)，該組合的（）可以分散化。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A15、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D16、債券的遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定，但最長時(shí)間不得超過（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C17、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D18、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B19、下列關(guān)于黃金QDII的說法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進(jìn)行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D20、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B21、關(guān)于信托基金的參與主體，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.信托型基金的參與主體有基金投資者、基金股東及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】A22、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C23、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A24、在M基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤【答案】B25、以下選項(xiàng)中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時(shí)在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A26、()是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B27、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，C.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C28、關(guān)于弱有效證券市場，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.歷史信息對證券價(jià)格變動(dòng)不會產(chǎn)生任何影響B(tài).投資者可以通過分析歷史信息進(jìn)行的技術(shù)分析來預(yù)測未來證券價(jià)格走勢C.證券價(jià)格能夠允分反映歷史序列中包含的信息D.投資者通過對以往價(jià)格、交易量所進(jìn)行的技術(shù)分析都是無用的【答案】B29、關(guān)于衍生品的交易場所，以下說法錯(cuò)誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場外交易C.期權(quán)合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約常在場外交易【答案】C30、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B31、債券的提前贖回風(fēng)險(xiǎn)，是指債券（）在債券到期日前贖回所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，該條款通常在市場利率（）時(shí)執(zhí)行。A.發(fā)行人，下降B.持有人，上升C.發(fā)行人，上升D.持有人，下降【答案】A32、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)B.持倉量C.結(jié)算單位D.交易單位【答案】D33、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）A.政治風(fēng)險(xiǎn)B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】C34、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A35、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散【答案】B37、可轉(zhuǎn)換債券的（）來自債券利息收入。A.純粹債券價(jià)值B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值C.票面利率D.轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A38、對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B39、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A40、由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。A.相關(guān)性B.一致性C.互斥性D.互補(bǔ)性【答案】A41、根據(jù)嵌入條款對債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是（）。A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.可贖回債券C.息票債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C42、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D43、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A44、（）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價(jià)C.資本損失D.資本損益【答案】A45、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資獲得產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表反映，主要包括經(jīng)營活動(dòng)，投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況D.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】A46、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】C47、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債券C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D.息票債券一般來說屬于短期債券【答案】B48、在證券市場，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查B.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率C.財(cái)政部、國家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率D.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)管控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票