2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷A.1億元B.5000萬(wàn)元C.2億元D.5億元【答案】B2、下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是()。A.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過(guò)決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定【答案】C3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.董事；2B.實(shí)際控制人；2C.高級(jí)管理人員；5D.實(shí)際控制人；5【答案】D4、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C5、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C6、證券投資顧問(wèn)變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷其證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B7、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣時(shí)機(jī)建議D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C9、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C11、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C12、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B13、（2020年真題）下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項(xiàng)中（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D15、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B18、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C19、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D22、李明向其朋友介紹證券賬戶的開(kāi)立過(guò)程，他的說(shuō)法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開(kāi)戶時(shí)，通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶和見(jiàn)證開(kāi)戶申請(qǐng)開(kāi)立了2個(gè)A股賬戶C.辦理見(jiàn)證開(kāi)戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見(jiàn)證人員D.李明目前只申請(qǐng)開(kāi)立了一個(gè)信用賬戶【答案】A23、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B29、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說(shuō)法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C30、制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C31、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A32、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B33、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D34、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D35、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D36、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B37、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?A.內(nèi)幕信息尚未形成B.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后C.內(nèi)幕信息敏感期D.內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后【答案】C38、證券市場(chǎng)的三公原則是（）。A.公開(kāi)、公平、公正B.公開(kāi)、公信、公正C.公開(kāi)、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A39、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C40、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動(dòng)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D41、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D42、保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正?；顒?dòng)的B.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬(wàn)元的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A44、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作【答案】D45、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B46、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說(shuō)法正確的是()。A.證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元B.證券公司注冊(cè)資本不得為非貨幣財(cái)產(chǎn)出資C.證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不同，其注冊(cè)資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本【答案】C47、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下B.十萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下D.十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下【答案】C49、（2018年真題）首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商