2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B2、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】C5、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C6、下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A.變更高級管理人員B.證券公司的解散事由C.證券公司組織機構及其產(chǎn)生辦法D.證券公司的清算辦法【答案】A7、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C8、證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D10、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C11、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A12、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D13、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B15、網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D16、關于證券公司獨立董事制度及相關內容，下列說法正確的有()A.III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B17、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B18、下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D20、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B21、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A22、以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽24、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權【答案】B25、(2019年真題)下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D26、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B27、（2016年真題）某上市公司擬在1年內購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D28、(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B30、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案【答案】A31、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構【答案】C32、以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C33、公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A.承諾最低收益B.保證按照誠實信用原則管理基金財產(chǎn)C.保證為其最大利益管理基金財產(chǎn)D.保證公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)【答案】A34、(2019年真題)公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D36、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B37、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施錯誤的是（）A.限制為其辦理新業(yè)務B.限制撤銷制定業(yè)務C.限制轉托管D.自由轉出資金【答案】D39、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B40、（2017年真題）下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、以下關于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B42、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20％D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％【答案】C43、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構應當審慎履行職責，做出專業(yè)判斷，對定向發(fā)行說明書中與其專業(yè)職責有關的內容及其所出具文件的特征負責。特征不包含哪一項（）A.真實B.準確C.完整D.效率【答案】D44、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】D45、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B46、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C47、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A48、（2020年真