2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共50題）1、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C2、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹?guó)人沒(méi)法直接購(gòu)買股票B.想避開(kāi)直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國(guó)投資者D.不想經(jīng)過(guò)美國(guó)SEC注冊(cè)【答案】D3、（2019年真題）下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D4、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D5、風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D7、下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D10、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對(duì)發(fā)行人來(lái)講具有一定的意義。下列有關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營(yíng)決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤(rùn)分配的負(fù)擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D12、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A.誠(chéng)實(shí)信用B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】D13、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C14、以下（）不是我國(guó)其他類型國(guó)債的種類。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C15、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、自2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說(shuō)法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B19、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂(lè)股份有限公司C.中國(guó)寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D20、關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.都屬于有價(jià)證券B.權(quán)利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響【答案】B21、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向不同承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A22、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A23、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場(chǎng)的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A25、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C27、證券投資基金公開(kāi)披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D29、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C30、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、以下關(guān)于附息債券說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A35、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A36、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A39、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B40、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說(shuō)法正確的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100%【答案】C42、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項(xiàng)特點(diǎn)（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C43、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D44、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國(guó)家稅務(wù)部門C.中國(guó)結(jié)算公司D.國(guó)家財(cái)政部門【答案】C45、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C46、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下B.2個(gè)（含）以上、8個(gè)（含）以下C.3個(gè)（含）以上、8個(gè)（含）以下D.3個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下【答案】A48、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的具體競(jìng)標(biāo)規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留4位小數(shù)D.如無(wú)特殊規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C49、（2020年真題）下列關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理