2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫附答案（典型題）

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、長河股權投資基金有限公司是一家公司型股權投資基金，該公司自聘管理團隊管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金備案B.公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進行基金備案C.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行任何登記備案即進行了項目投資D.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金管理人登記【答案】B2、（2020年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權條款適用于目標企業(yè)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D3、下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A4、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D5、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.財政部【答案】C6、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D7、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C8、（2018年真題）在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括（）A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C9、（2019年真題）基金服務機構在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C10、股權投資基金募集過程中，下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D11、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C12、關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）A.股權投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基會管理人及基金的進一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期市場支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A13、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執(zhí)行對所有者權益構成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設置的條款是（）A.保護性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A15、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B16、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D17、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責范圍的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測【答案】B18、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C20、（2020年真題）關于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B21、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B22、股權投資基金募集機構及股權投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時，可以（）。A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介B.保證基金預期收益C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權投資基金的過往業(yè)績預示其未來表現(xiàn)D.引用權威數(shù)據(jù)來源【答案】D23、下列關于從事股權投資基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列選項中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（2019年真題）關于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)B.確保基金投資收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.實現(xiàn)其對公司經(jīng)營管理責任的落實【答案】B26、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C27、盡職調(diào)查的目的是（）A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.獲取目標公司的真實信息D.投資決策輔助【答案】C28、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A29、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A30、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D31、（2020年真題）某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C32、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A33、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A34、下列關于紅利折現(xiàn)模型和股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型的說法不正確的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定B.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）=凈利潤（E）+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務-債務本金的償還D.在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，常用紅利折現(xiàn)模型進行估值【答案】D35、（2020年真題）關于拖售權條款，以下表述正確的是（）A.拖售權通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權又稱為共同出售權C.行使拖售權的交易下，交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權條款賦予創(chuàng)始股東很大的權力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C36、以下關于基金投資者關系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持【答案】B37、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D38、某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B39、（2021年真題）以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A41、股權投資基金的（）具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務相沖突的機構（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B43、下列關于跨境股權投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對外商投資的股權投資基金設立與運作的法律制度體系B.對外國投資者參與股權投資基金設立的政府管理是指對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理C.投資者在申請“必備投資者”前三年，管理的資本應累計不低于1億美元D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)【答案】C44、募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件_________，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行_________。（）A.充分溝通；客觀描述B.快速制定；側(cè)重評價C.快速制定；側(cè)重描述D.充分溝通；側(cè)重評價【答案】A45、股權投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D46、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答