2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計人（）。A.資本賬戶B.資本公積金C.盈余公積D.負債【答案】B2、下列關于信用增級機構(gòu)的說法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、直接融資的特點不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D4、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A5、證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是（）。A.保護基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A6、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、根據(jù)個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C8、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A10、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A11、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C12、（2018年真題）政府彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、以下關于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A15、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A16、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C17、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D18、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B20、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列不屬于國際債券發(fā)行人的是（）。A.各國政府B.工商企業(yè)C.銀行或其他金融機構(gòu)D.自然人【答案】D22、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D24、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A25、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A27、下列關于風險管理相關的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D28、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D29、我國開放式基金于（）估值，并于（）公告份額凈值。A.每個交易日，不晚于下個交易日B.每周五，當日C.每個交易日，當日D.每周五，兩日后【答案】A30、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B31、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B32、既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)的是（）。?A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C33、下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D35、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D36、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協(xié)議B.利率期權C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C37、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D39、下列關于普通股股東依法享有公司重大決策參與權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、下列關于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A41、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、關鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D43、下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B44、出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當性問題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協(xié)會B.政府監(jiān)管機構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A45、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C46、下列關于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。A.以凈資本為基準B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風險管理能力為目的D.以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)【答案】A47、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為（）。A.可實現(xiàn)成交價格的最低價格B.使未成交量最小的申報價格C.各個價格的平均價格D.行情顯示的前收盤價格【答案】B48、證券公司主要業(yè)務包括（）。A.①