EPC項(xiàng)目管理模式的應(yīng)用及管理

技術(shù)部葉偉EPC項(xiàng)目模式的應(yīng)用及管理2021/5/91課程大綱2021/5/921.1什么是EPC？EPC即工程總承包，根據(jù)建設(shè)部提出的工程總承包的基本概念是：1.工程EPC經(jīng)營(yíng)模式指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。2021/5/93FIDIC《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》中指出：1.1什么是EPC？由承包商進(jìn)行所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，最后提供一個(gè)設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運(yùn)行的項(xiàng)目。2021/5/941.1什么是EPC？2021/5/951.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/96常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分工程總承包—EPC設(shè)計(jì)—采購(gòu)總承包(E-P);采購(gòu)—施工總承包(P-C);設(shè)計(jì)—施工總承包(D-B);1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/97常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PMC（ProjectManagementContractor）指PMC公司代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程、全方位的項(xiàng)目管理服務(wù)，包括工程整體前期策劃、項(xiàng)目定義、協(xié)助業(yè)主獲得融資、工程費(fèi)用估算（±10％）、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過(guò)程進(jìn)行全面管理；一般不參與設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行等階段的具體工作；PMC的費(fèi)用通常按“工時(shí)＋利潤(rùn)＋獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)??；有時(shí)候PMC也會(huì)承擔(dān)一部分設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的工作。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/98常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PMT（team）指工程公司和項(xiàng)目管理公司的管理人員與業(yè)主人員共同組成一個(gè)項(xiàng)目管理組，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理；在這種方式下項(xiàng)目管理服務(wù)方更多的是作為業(yè)主的顧問(wèn)，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小。在公司煤代氣技改工程中應(yīng)用的類似這種管理模式。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/99常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分CM（ConstructionManagement）指CM管理公司代表業(yè)主僅對(duì)施工階段進(jìn)行管理；項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)由業(yè)主分別發(fā)包。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/910常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分BOT是基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化，將基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)有期限（特許期）地抵押以獲得項(xiàng)目融資的一種經(jīng)營(yíng)管理模式；項(xiàng)目發(fā)起人通過(guò)投標(biāo)從委托人手中取得某個(gè)項(xiàng)目的特許權(quán)，隨后組成項(xiàng)目公司，進(jìn)行項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，在項(xiàng)目的特許期內(nèi)通過(guò)運(yùn)營(yíng)收入、享受政府的優(yōu)惠來(lái)回收資金以還貸，并取得合理利潤(rùn)。在特許期結(jié)束后，將項(xiàng)目無(wú)償?shù)匾平唤o政府。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/911常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分BT是BOT模式的一種變異，主要區(qū)別在于BT模式下政府只授予私人投資者項(xiàng)目建設(shè)權(quán)，而項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)仍屬于政府；特許期滿（項(xiàng)目竣工）后，項(xiàng)目私人投資者按特許權(quán)協(xié)議約定收回投資及回報(bào)，并將項(xiàng)目移交給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/912常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PPP（Public-Private-Partnership)主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施等公共項(xiàng)目，政府針對(duì)具體項(xiàng)目特許新建一家項(xiàng)目公司，并對(duì)其提供扶持，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目的融資（包括資本金和貸款）和建設(shè)，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目特許企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，而貸款人除了可獲得項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的直接收益外，還可獲得政府扶持轉(zhuǎn)化的效益。1.2常見(jiàn)的幾類經(jīng)營(yíng)管理模式2021/5/9132.1責(zé)任相對(duì)明確業(yè)主面臨分階段發(fā)包、分包管理的困難。多年來(lái)建設(shè)工程項(xiàng)目日益大型化、復(fù)雜化、集成化，業(yè)主渴望由一家承包商承擔(dān)規(guī)劃設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)和施工安裝等全部責(zé)任?？偝邪蔀閲?guó)際上大型工程項(xiàng)目廣為采用的主流模式。

2.為什么要采用工程總承包2021/5/9142.2對(duì)工程總承包商要求高工程總承包商屬于相關(guān)業(yè)務(wù)多元化企業(yè)；工程總承包商要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，不確定因素多，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)所需的時(shí)間長(zhǎng)、難度大；工程總承包商要在融資、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法規(guī)等諸方面有豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；工程總承包合同是固定總價(jià)合同，其主體款項(xiàng)支付方式按“里程碑”總額進(jìn)行。2.為什么要采用工程總承包2021/5/9152.3工程總承包控制方式多包括項(xiàng)目全過(guò)程、全方位的管理責(zé)任；其法律法規(guī)依據(jù)包括FIDIC的《EPC工程合同條件》及其它有關(guān)的文件；可應(yīng)用掙值法、矩陣管理結(jié)構(gòu)等信息技術(shù)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)、量化的管控，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化；適用于生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施以及技術(shù)含量高、工期要求緊的項(xiàng)目。2.為什么要采用工程總承包2021/5/9162.4當(dāng)前形勢(shì)所需當(dāng)前建筑業(yè)推行工程總承包的目的主要是設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行相互制約和脫節(jié)的矛盾，實(shí)現(xiàn)從勘察設(shè)計(jì)到采購(gòu)施工一體化工作的有機(jī)結(jié)合，并通過(guò)全方位的資源整合，提供管理水平，縮短工期、降低投資、保證質(zhì)量，確保項(xiàng)目投產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益。2.為什么要采用工程總承包2021/5/9172.為什么要采用工程總承包2021/5/918項(xiàng)目基本屬性：1.一次性。2.獨(dú)特性。3.目標(biāo)的確定性。4.活動(dòng)的整體性。5.組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性。6.開(kāi)發(fā)和實(shí)施的漸進(jìn)性。7.成果的不可挽回性。項(xiàng)目是創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果的一次性的任務(wù)。3.工程總承包項(xiàng)目的管理2021/5/919項(xiàng)目的生命期和階段性項(xiàng)目可劃分為內(nèi)容和個(gè)數(shù)不同的若干階段。項(xiàng)目階段都以它的某種可交付成果的完成為標(biāo)志，項(xiàng)目生命期通?？梢詺w納為啟動(dòng)、規(guī)劃、實(shí)施、結(jié)尾幾個(gè)階段，

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/920典型的項(xiàng)目生命期資源投入模式開(kāi)始結(jié)束起動(dòng)階段中間階段收尾階段2021/5/921項(xiàng)目當(dāng)事人和項(xiàng)目干系人

項(xiàng)目當(dāng)事人是指項(xiàng)目的參與各方。如業(yè)主、投資方、貸款方、承包方、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、供貨方等,通過(guò)合同和協(xié)議聯(lián)系在一起，項(xiàng)目干系人:項(xiàng)目的利害關(guān)系者。

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/922業(yè)主投資方（股東）貸款方（銀行）咨詢顧問(wèn)設(shè)計(jì)師監(jiān)理工程師供貨商承包商承包合同監(jiān)理合同供貨合同資詢合同設(shè)計(jì)合同投資協(xié)議貸款協(xié)議

當(dāng)事人之間的關(guān)系在工程總承包中業(yè)主是通過(guò)總承包商與諸多當(dāng)事人建立聯(lián)系2021/5/923

項(xiàng)目管理的定義

項(xiàng)目管理就是通過(guò)項(xiàng)目各方干系人的協(xié)作，把各種資源應(yīng)用于項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)并滿足各方干系人的需求。項(xiàng)目管理的基本要素：任務(wù)——項(xiàng)目界定和范圍動(dòng)力——各方干系人資源——人、財(cái)、物及社會(huì)資源目標(biāo)和需求——合格的項(xiàng)目成果

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介

2021/5/924進(jìn)度快質(zhì)量好成本高目標(biāo)：成本、質(zhì)量、進(jìn)度三者的相互關(guān)系2021/5/92545最佳規(guī)模

利潤(rùn)目標(biāo)和最佳規(guī)模的選擇成本最大利潤(rùn)成本收益成本－－收益關(guān)系2021/5/926項(xiàng)目組織的特點(diǎn)：

1．有其生命期，2．在不斷地更替和變化。3．因事設(shè)人.有柔性。

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）2021/5/927項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目單列式結(jié)構(gòu)職能式結(jié)構(gòu)矩陣式結(jié)構(gòu)3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）

2021/5/928

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）

職能式結(jié)構(gòu)（虛線內(nèi)表示參與項(xiàng)目活動(dòng)的人員）項(xiàng)目協(xié)調(diào)2021/5/9293.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）

項(xiàng)目單列式組織2021/5/930

3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介（續(xù)）

矩陣組織形式項(xiàng)目協(xié)調(diào)2021/5/931項(xiàng)目辦公室在項(xiàng)目班子之外由組織負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)通常為多個(gè)項(xiàng)目提供支持和管理服務(wù)

編制、跟蹤、更新進(jìn)度計(jì)劃

估算、記錄項(xiàng)目費(fèi)用 提供管理軟件、工具、方法制訂項(xiàng)目管理的規(guī)范、制度、流程等協(xié)調(diào)多個(gè)項(xiàng)目之間的資源配置組織企業(yè)內(nèi)部及與外部項(xiàng)目干系人的溝通和協(xié)調(diào)培育項(xiàng)目管理文化組織項(xiàng)目管理人員的培訓(xùn)和考核等3.1現(xiàn)代項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/932項(xiàng)目外部環(huán)境政治和經(jīng)濟(jì)

政局、景氣、金融、物價(jià)、政策、關(guān)鍵人物文化和意識(shí)

文化、信仰、習(xí)俗、慣例 民族、家庭、人權(quán)、市場(chǎng)、消費(fèi)意識(shí)等規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)

強(qiáng)制執(zhí)行，如建筑法規(guī) 非強(qiáng)制執(zhí)行，如ISO標(biāo)準(zhǔn)化文件 3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/933

項(xiàng)目的整體性質(zhì)

1）項(xiàng)目范圍的整體性。項(xiàng)目范圍定義的主要工具是工作分解結(jié)構(gòu)（WorkBreakdownStructure）。

2）項(xiàng)目目標(biāo)的整體性。尋求各方面都可能接受、感到滿意的結(jié)果。

3）項(xiàng)目過(guò)程的整體性。過(guò)程既有區(qū)分又緊密聯(lián)系，互為前提和后果。3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/934項(xiàng)目的五個(gè)基本管理過(guò)程:

啟動(dòng)規(guī)劃執(zhí)行與控制（合起來(lái)稱作實(shí)施）結(jié)束。

3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/935階段之間的相互關(guān)系3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介

準(zhǔn)備過(guò)程計(jì)劃過(guò)程控制過(guò)程執(zhí)行過(guò)程收尾過(guò)程準(zhǔn)備過(guò)程計(jì)劃過(guò)程控制過(guò)程執(zhí)行過(guò)程收尾過(guò)程規(guī)劃階段實(shí)施階段2021/5/936過(guò)程的可交付成果。如項(xiàng)目策劃報(bào)告———項(xiàng)目建議書——可行性研究?？山桓冻晒闹匾裕?/p>

1．不正確記載、說(shuō)明和評(píng)價(jià)，會(huì)在后面過(guò)程造成差錯(cuò)。

2．后介入人員只能依靠前面過(guò)程的可交付成果開(kāi)展工作。3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介2021/5/937

啟動(dòng)過(guò)程：發(fā)起子過(guò)程、審批子過(guò)程；

規(guī)劃過(guò)程：范圍規(guī)劃、項(xiàng)目分解、進(jìn)度計(jì)劃等子過(guò)程；

執(zhí)行過(guò)程：計(jì)劃執(zhí)行、信息分發(fā)、采購(gòu)等多個(gè)子過(guò)程；控制過(guò)程：進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等子過(guò)程；結(jié)束過(guò)程：范圍核實(shí)、行政掃尾、合同收尾等子過(guò)程。3.1項(xiàng)目管理簡(jiǎn)介

子過(guò)程2021/5/938過(guò)程分組起動(dòng)過(guò)程計(jì)劃過(guò)程執(zhí)行過(guò)程控制過(guò)程收尾過(guò)程2021/5/939

項(xiàng)目管理在發(fā)達(dá)國(guó)家已發(fā)展成一個(gè)新的專業(yè)和學(xué)科。項(xiàng)目管理知識(shí)體系2021/5/940

項(xiàng)目管理學(xué)科獨(dú)有的：項(xiàng)目生命期概念、關(guān)鍵路線法、工作分解結(jié)構(gòu)等其它領(lǐng)域知識(shí)的支持，一:一般管理知識(shí)，譬如系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)、財(cái)務(wù)、組織、公共關(guān)系、法律等二:各種應(yīng)用領(lǐng)域，例如軟件開(kāi)發(fā)、醫(yī)藥學(xué)、工程設(shè)計(jì)與施工

項(xiàng)目管理與其它學(xué)科的關(guān)系2021/5/941一般公認(rèn)的項(xiàng)目管理知識(shí)和做法項(xiàng)目管理學(xué)科和其它學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)系一般管理知識(shí)和實(shí)踐.項(xiàng)目管理知識(shí)體系應(yīng)用領(lǐng)域知識(shí)和實(shí)踐此圖表示學(xué)科領(lǐng)域之間關(guān)系的概念,搭接的范圍并非按比例的.2021/5/942項(xiàng)目管理基本概念項(xiàng)目范疇項(xiàng)目過(guò)程和整體化項(xiàng)目核準(zhǔn)范圍規(guī)劃范圍定義范圍核實(shí)范圍改變控制項(xiàng)目范圍管理

項(xiàng)目質(zhì)量管理質(zhì)量規(guī)劃質(zhì)量保證質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)鑒別風(fēng)險(xiǎn)估量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目時(shí)間管理活動(dòng)定義活動(dòng)排序活動(dòng)時(shí)間估算進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)度控制項(xiàng)目人力資源管理組織規(guī)劃人員招聘隊(duì)伍組織項(xiàng)目采購(gòu)管理采購(gòu)規(guī)劃詢價(jià)與招標(biāo)資源選擇合同管理合同終結(jié)項(xiàng)目費(fèi)用管理資源規(guī)劃費(fèi)用估算費(fèi)用預(yù)算費(fèi)用控制項(xiàng)目溝通管理溝通規(guī)劃住處傳輸進(jìn)度報(bào)告驗(yàn)收?qǐng)?bào)告項(xiàng)目交接管理項(xiàng)目目標(biāo)再評(píng)估接收人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)改組經(jīng)營(yíng)流程改造項(xiàng)目管理知識(shí)體系概貌2021/5/943MasterStructure總體結(jié)構(gòu)2021/5/944以物質(zhì)世界為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱自然科學(xué)或廣義的“物理學(xué)”；以人和人群為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)，或廣義的“人理學(xué)”；以做事為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱管理學(xué)或“事理學(xué)”。它探索做事的一般規(guī)律，并必然涉及人和物兩大方面。事分為兩大類：做常規(guī)性的事，稱作日常運(yùn)作，或“運(yùn)作”；做特殊性的、一次性的事，則稱作“項(xiàng)目”；運(yùn)作和項(xiàng)目?jī)烧卟](méi)有絕對(duì)的界線。項(xiàng)目管理的視野和范疇2021/5/945項(xiàng)目管理的視野和范疇運(yùn)作項(xiàng)目[事理學(xué)][物理學(xué)][人理學(xué)]2021/5/946

項(xiàng)目管理“4，3，2，1”×2啟動(dòng)立項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)執(zhí)行控制收尾過(guò)渡對(duì)效益影響最大投入最多2021/5/947項(xiàng)目管理“4，3，2，1”×2啟動(dòng)立項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)執(zhí)行控制收尾過(guò)渡哪個(gè)階段對(duì)效益影響最大哪個(gè)階段已投入最多432143212021/5/948項(xiàng)目管理“4，3，2，1”×2宏觀控制Policy投資組合Portfolio項(xiàng)目組合Program單個(gè)項(xiàng)目Project哪個(gè)層次對(duì)效益影響最大哪個(gè)層次投入最多2021/5/949項(xiàng)目管理“4，3，2，1”×2宏觀控制Policy投資組合Portfolio項(xiàng)目組合Program單個(gè)項(xiàng)目Project對(duì)效益影響最大投入最多432112342021/5/950工程總承包是一類項(xiàng)目組合（“Program”）

——梯級(jí)式項(xiàng)目鏈前期策劃、準(zhǔn)備、融資

/項(xiàng)目設(shè)計(jì)

/項(xiàng)目采購(gòu)

/施工安裝

/試運(yùn)行、開(kāi)車、交接3.2工程總承包屬一種類別的“項(xiàng)目組合”2021/5/951工程總承包管理的內(nèi)容： 項(xiàng)目管理知識(shí)體系中的9個(gè)管理領(lǐng)域和有關(guān)內(nèi)容之外還應(yīng)包括項(xiàng)目評(píng)估(可行性研究、效益管理）項(xiàng)目融資合同管理安健環(huán)（HSE）管理3.2工程總承包屬一種類別的“項(xiàng)目組合”（續(xù)）2021/5/9524.1現(xiàn)狀工程總承包已成為國(guó)際上大型工程