2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D2、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】A3、利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期【答案】B4、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證C.目前我國(guó)香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國(guó)公司債券【答案】D5、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國(guó)家信用D.企業(yè)信用【答案】A6、有下列()情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊(cè)資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購(gòu)其股份A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A8、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償D.債券的面值【答案】D9、下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性【答案】C12、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）?A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C14、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A.期權(quán)買賣雙方均B.期權(quán)買賣雙方均不C.期權(quán)購(gòu)入者D.期權(quán)出售者【答案】D15、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D16、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B17、下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、2018年11月27日（）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C19、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.如無(wú)特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國(guó)債C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷D.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷額【答案】D20、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C23、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D24、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C25、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D26、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、關(guān)于基金的交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的審核【答案】D28、（2021年12月真題）公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、誠(chéng)信租行是一家金融租賃公司，擬今年上市，因此聘請(qǐng)A投資銀行進(jìn)行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署按經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型分類中，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動(dòng)B.保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動(dòng)【答案】D30、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。A.修正股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A31、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C32、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A33、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B34、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B35、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A36、根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B(yǎng).證券投資基金另類投資基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】B37、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元B.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】A38、（2018年真題）證券投資基金是通過(guò)公開發(fā)售（）募集資金。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價(jià)證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D39、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D40、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)歷史的相關(guān)表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A43、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A44、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制，說(shuō)法正確的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)做出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100％【答案】C45、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B46、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、基金招募說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.