2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、參與人在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當開通（）。A.推薦類B.創(chuàng)設(shè)類C.代理交易類D.投資類【答案】D2、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A3、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制【答案】A5、控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B7、下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B9、（2018年真題）能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C10、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B11、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進利息金融債券C.信用債券擔保債券D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券【答案】A12、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D13、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B14、衍生工具的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A16、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D17、做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報價B.發(fā)布唯一報價C.發(fā)布證券交易的賣價D.發(fā)布證券交易的買價【答案】A18、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、（2018年真題）債券是一種虛擬資本，而不是（）。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A20、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】B21、下列關(guān)于風險偏好的說法，錯誤的是（）。A.風險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標過程中對風險的態(tài)度【答案】A22、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B23、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行（）管理。A.自律B.監(jiān)督C.備案D.審批【答案】A24、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B25、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C26、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C27、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是()。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B28、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A29、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D30、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A31、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B32、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B33、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A34、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方向D.具有成長為藍籌企業(yè)的潛力【答案】B35、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C36、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C38、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求的說法中錯誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行【答案】D39、上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C42、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日常活動中不能進行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務(wù)細則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A43、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構(gòu)D.信用分數(shù)較差的機構(gòu)【答案】B44、（2021年真題）下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（??）A.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況【答案】C45、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A46、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）。A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】D47、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.