2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

單選題（共50題）1、對股票投資價值產生影響的宏觀經濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B2、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、證券公司內部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D4、（2019年真題）目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C5、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A6、股份公司的權力機構是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B7、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是指（）。A.詹森指數B.夏普指數C.特雷諾指數D.標準普爾指數【答案】A9、（2020年真題）根據我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、下列關于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B11、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B12、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構分別是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B13、以下不屬于場外市場特征的是（）。A.交易制度通常釆用競價交易制度B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松C.掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A14、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務B.利率互換交易C.債券遠期交易D.利率掉期交易【答案】B16、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是（）。A.國際債券B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】A17、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D18、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A19、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D20、下列關于短期融資券發(fā)行注冊的說法，正確的是（）。A.證監(jiān)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊B.債務融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度C.注冊有效期為3年D.企業(yè)在注冊有效期內需要更換主承銷商或者變更注冊金額的，不需要重新注冊【答案】B21、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、證券公司長期次級債可按一定比例計人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B23、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B24、信用評級程序包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、賦予股東優(yōu)先認股權的目的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A27、基金份額持有人大會可行使的職權有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、關于基金資產估值中需要考慮的因素，下列說法錯誤的是（）。A.當基金投資標的為交易活躍的證券時，直接采用市場交易價格就可以對標的資產估值B.我國的封閉式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時進行披露【答案】B29、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C30、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A31、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C32、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟金融風險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型D.有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩【答案】B34、關于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、關于基金銷售支付機構，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機構受基金銷售機構委托，為基金銷售機構提供基金銷售結算資金劃轉服務B.基金銷售機構應當選擇具備相應條件的商業(yè)銀行或者支付機構辦理基金銷售支付業(yè)務C.支付機構從事基金銷售支付業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會備案D.基金銷售支付機構在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D36、下列關于集合競價處理方式的說法中，錯誤的是（）。A.集合競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列C.所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交【答案】A37、注冊會計師申請證券許可證應當取得注冊會計師證書（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關于基金資產估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C39、貨幣期權合約主要以（）等為基礎資產。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D40、屬于中小非金融企業(yè)集合票據特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、以基礎產品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A42、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A43、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔風險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產業(yè)升級【答案】A44、從LIBOR的取樣和計算方式來看，說法正確的是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B45、下列關于商業(yè)銀行柜臺債券市場說法錯誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的市場B.是銀行間債券市場的延伸C.該市場只進行現(xiàn)券交易D.屬于場內零售市場?！敬鸢浮緿46、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展專項或綜合壓力測試的情形有()。A.I、IIB.I、I