2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

單選題（共50題）1、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C2、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、根據(jù)金融學(xué)對企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會(huì)議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B6、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D7、一行三會(huì)構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.分業(yè)監(jiān)管D.多重監(jiān)管【答案】C8、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B10、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點(diǎn)推薦的六大領(lǐng)域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、（2019年真題）基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動(dòng)【答案】A12、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C13、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C14、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A16、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收人-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A17、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A19、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B20、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C22、下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、下列關(guān)于我國國債競爭性招標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01％C.國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后3個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價(jià)格招標(biāo)方式下，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷【答案】C25、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A26、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C27、無限售條件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A29、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C30、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動(dòng)D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)【答案】A31、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、貨幣政策的最終目標(biāo)有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C33、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、拱形利率曲線的形態(tài)表明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C36、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C37、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D38、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D39、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國保監(jiān)會(huì)【答案】C41、（2019年真題）我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A43、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D44、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D45、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B47、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C48、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定