2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C3、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A4、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B6、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則AA.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B8、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)人民銀行C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.注冊(cè)地中國(guó)人民銀行【答案】B10、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D11、以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】A12、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A13、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)票通過(guò)【答案】D14、對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B16、以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異?！薄.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A22、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B23、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會(huì)職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B24、申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C25、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C26、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A27、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A.副董事長(zhǎng)B.公司監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.公司董事【答案】C29、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D30、以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的B.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的C.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的D.以上都是【答案】D31、主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A32、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B33、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A34、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B35、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A36、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C.上市公司收購(gòu)人D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C37、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)（）的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)（）通過(guò)。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A40、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C41、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D42、證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B44、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D45、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C47、（2021年12月真題）根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C49、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.1