2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

單選題（共50題）1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B2、資產(chǎn)流動性風(fēng)險(xiǎn)又稱為（），是指資產(chǎn)價值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.市場流動性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D4、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A5、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)均屬于（）機(jī)構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A6、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A7、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B8、開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每（）個月至多開放（）次計(jì)劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B9、有下列()情形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、（2019年真題）債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D11、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C12、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D13、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A14、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C15、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C16、按照流通與否，國債可分為（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③【答案】D17、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D18、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C19、通常，（）債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累積【答案】A20、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的項(xiàng)目，下列說法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A21、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A23、下列對于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。以下（）不屬于該制A.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制B.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制C.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制D.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制【答案】D25、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B26、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B27、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C28、下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C29、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要動用保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D30、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場波動【答案】B31、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A32、（2018年真題）1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D34、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊會計(jì)師證書（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、下列屬于資本市場的是（）。A.產(chǎn)品市場B.要素市場C.有價證券市場D.黃金市場【答案】C37、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C38、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C39、地方債債權(quán)確立實(shí)行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券D.見認(rèn)購單付券【答案】C40、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（）。A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行【答案】A42、.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A43、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Theta=（）。A.期權(quán)價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權(quán)價值變化C.期權(quán)價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權(quán)價值變化【答案】A44、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C45、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B47、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合方式是通過向______詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對______定價發(fā)行。（）A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾