冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南

為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查管理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭管理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持本指南合用于冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)(包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運(yùn)輸及能源動力系統(tǒng)等),不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本合用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國消防法((2022)4)國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危（wei）險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知(安監(jiān)總管四〔2022〕31號)ft東省安全生產(chǎn)條例ft東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定ft東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦( ft東省人民政府)ft東省危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要()([2022]10)焦化單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)球團(tuán)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鐵單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)軋鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煤氣單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)危（wei）險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)焦化安全規(guī)程燒結(jié)安全規(guī)程球團(tuán)安全規(guī)程煉鋼安全規(guī)程煉鐵安全規(guī)程軋鋼安全規(guī)程工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006GB/T28002－2022生產(chǎn)過程危（wei）險和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危（wei）險化學(xué)品重大危（wei）險源辨識GB18218結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實(shí)風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。危（wei）險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé),強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，阻塞各類安全漏洞。 企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間(科室)單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施?；鶎訂挝桓骷壒芾砣藛T、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參預(yù)風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危）主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件;;負(fù)責(zé)對二級以上(含二級)風(fēng)險及其控制措的風(fēng)險管控。各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確,的組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)”的風(fēng)險管控。6）辨識和風(fēng)險管控工作。下列術(shù)語和定義合用于本指南。風(fēng)險點(diǎn)是指伴有風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌橛酗L(fēng)險的作業(yè)過程，或者以上兩者的組合。例如，危（wei）險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點(diǎn)；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運(yùn)輸過程等也是風(fēng)險點(diǎn)。風(fēng)險點(diǎn)有時亦稱為風(fēng)險源。識別風(fēng)險點(diǎn)是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)的不同危（wei）險源或者危（wei）險有害因素(與風(fēng)險點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素)進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心?？赡軐?dǎo)致人身傷害和(或者)健康傷害和(或者)財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或者行為，或者它們的組合。注1：根源，是指具有能量或者產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或者有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械(動能)(勢能)(化學(xué)能)、(聲能)(有害物質(zhì))等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動保護(hù)用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。發(fā)生危（wei）和(或者)(或者)財產(chǎn)損失的組合。(引自GB/T28001-2022)對危（wei）(引自GB/T28001-2022《職注：風(fēng)險評價的對象可針對危（wei）險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評價，也可針對危（wei）險源內(nèi)的不同危（wei）險源(與危（wei）險源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素)的風(fēng)險進(jìn)行評價。6.6風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危（wei）險源所伴有的風(fēng)險進(jìn)行定量或者定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險信息是指包括危（wei）險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴有風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。為全面識別、系統(tǒng)評價危（wei）險源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)采集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；組織架構(gòu)圖；()；安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；外協(xié)或者外包的類型(如土建、設(shè)備大修等)；原材、輔材、過程、最終物料清單；過去已識別的危（wei）險源識別清單、重要危（wei）險源清單，對應(yīng)的措施(危（wei）險源識別、評價及控制方法文件、制度或者指南；應(yīng)急預(yù)案文本；安全管理制度；各崗位職責(zé)或者安全生產(chǎn)責(zé)任制；特種作業(yè)人員或者需持證上崗人員臺賬；行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；安全設(shè)施設(shè)計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計專篇；安全評價報告；職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。風(fēng)險分級管控的建立和實(shí)施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危（險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。8-1示出了危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制策劃的基本步驟。危 危動確 作 風(fēng) 控 險 業(yè) 危 險 制 源 源活 險 評 措 管 分劃 源 價 施 控 級分 辨 、 的 責(zé) 管識 分 動確 級 定 劃分8-1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟普通可按如下方法劃分作業(yè)活動：工作流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按裝置劃分；按作業(yè)任務(wù)劃分；上述幾種方法的結(jié)合：例如：高爐區(qū)域單元劃分，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每一個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進(jìn)行全覆蓋辨識。、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務(wù)”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉(zhuǎn)爐煤氣回收凈化、焦?fàn)t煤氣脫硫、洗萘、煤氣加壓等，每項(xiàng)“工作任務(wù)”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補(bǔ)水、檢查水位、設(shè)備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟?；蛘咦鳂I(yè)內(nèi)容構(gòu)成。：交通、搶險救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。平面布局總圖：功能分區(qū)(生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū))布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危（wei）險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布線、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。建(構(gòu))筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、(操作、安全、運(yùn)輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。生產(chǎn)工藝過程：物料(毒性、腐蝕性、燃爆性、)作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機(jī)械、液壓設(shè)備(運(yùn)動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作)、電氣設(shè)備(斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電)。危（wei）險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備?？諌簷C(jī)房、危險品庫等。粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。勞動組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。：危（wei）險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或者多種方法進(jìn)行，如基本分析法、工作危害分析法(JHA)，安全檢查表法、預(yù)先危（wei）險分析法等。針對人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等各方面進(jìn)行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。建議企業(yè)在進(jìn)行危（wei）險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法(JHA) ，在JHA(JHA)工作危害分析法(JHA)：把一項(xiàng)作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。 在識別危險源時要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素(人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等)；其次是物的因素(設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等)，再分析環(huán)境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)，最后再分析管理因素。高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進(jìn)行全覆蓋辨識。辨識結(jié)果如下表：作業(yè)人員作業(yè)人員

出鐵時未戴面罩

戴好面罩灼燙灼燙灼燙灼燙……… .他爆炸.其他傷害、灼燙作業(yè)人員 堵頭未

嚴(yán)禁跨越鐵口和鐵 鐵口泥套、鐵溝溝 濕高爐爐前 鐵溝蓋板 渣鐵溝蓋板損壞

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充分烘烤日檢查及修復(fù)作業(yè)環(huán)境作業(yè)環(huán)境

粉塵濃度大

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戴好防護(hù)用品佩戴好防護(hù)用品安全管理安全管理單罐出鐵鐵罐過滿其他傷害、其他爆炸 聯(lián)系確認(rèn)灼燙 盛裝的鐵水、熔渣液位……………….:為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或者評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置(如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等)制定詳細(xì)的安全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標(biāo)準(zhǔn)制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設(shè)計規(guī)范》、《煤氣安全()根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險源。序號 檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 危（wei）20打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。辨識的危（wei）險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危（wei）險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知31中《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中提及的較大危（wei）險因素，確保不遺漏。在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：正常(例如：在正常的運(yùn)行或者操作過程存在的危（wei）險危害b.異常(例如：設(shè)備維修、檢修)c.緊急(例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況)還要考慮三種時態(tài)：過去(例如：是指某個危（wei）險源“過去”)現(xiàn)在(例如：是指某個危（wei）險因素“現(xiàn)在”向來就危害著人體，如高)將來(例如：是指某個危（wei）險源存在“將來”對人體造成傷害的可能)危（wei）險源辨識：與風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等，導(dǎo)致組織、活動或者材料的變更，包括已納入計劃的變更；機(jī)構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；事故、事件的發(fā)生。險源及事故類型的信息保留（wei）險源辨識與風(fēng)險評價信息一覽表》，企業(yè)可結(jié)合實(shí)際參照實(shí)施。常見的風(fēng)險評價方法主要有危（wei）險指數(shù)法、危（wei）險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危（wei）險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危（wei）險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價(MES)、安全檢查表法、作業(yè)條件危（wei）險性評價法(LEC)、風(fēng)險矩陣評價法等簡易的風(fēng)險評價方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用作業(yè)條件風(fēng)險度評(MES) (具體方法參見附件1)或者作業(yè)條件危（wei）險性評價法(LEC)(具體方法參見附2)。根據(jù)《危險化學(xué)品重大危判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價(MES) 或者作業(yè)條件危（wei）險性評價法(LEC)進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。按照魯政辦發(fā)『2022』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險：a)風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的間班組管控。任分配。參見《隱患排查管理體系實(shí)施指南》。典型風(fēng)險管控措施包括：(1)工程控制；2管理行政控制；個體防護(hù)控制；應(yīng)急控制。消除或者減弱危害——消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危危（wei）的動力、電流、電壓、溫度等。——對產(chǎn)生或者導(dǎo)致危害的設(shè)施或者場所進(jìn)行密閉；隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危（wei）——如危（wei）險及有毒氣體的排放口。制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；(如異常溫度或者有害環(huán)境)；監(jiān)測監(jiān)控(特別是使用高毒物料的使用)；警報和警示信號；安全互助體系；)培訓(xùn)；共擔(dān))。手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或者減弱危（wei）險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異常或者緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；用品。緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；防止和減少安全不良后果。典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。）別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：新發(fā)布或者變更的法律法規(guī)或者其他要求；變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；結(jié)合事故案例；日常隱患排查情況；本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進(jìn)行危價、風(fēng)險管控措施的策劃。企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——新危（wei）險源的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或者應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；——控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時之，必須及時更新。企業(yè)需要將主要危（wei）險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危（wei）險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；——危（wei）險源識別記錄；——與危（wei）險源相關(guān)的評價分級記錄；——控制危（wei）險源所采取措施的描述或者引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案(或者電子版檔案)，形成“一企一冊”。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或者按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)15企業(yè)應(yīng)明確需交流、發(fā)布、警示的內(nèi)容、對象及時機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與商議有關(guān)的程敘文件或者制度執(zhí)行。附件1：1、基本原理是根據(jù)危（wei）險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害(危（wei）險狀態(tài))的頻繁程度E1污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危（wei）險狀態(tài))浮現(xiàn)的頻次E2.3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故(這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部份喪失勞動能力暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等 )而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)(M)的賦值見表B.1表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值 控制措施(包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等)5 無控制措施3 有減輕后果的應(yīng)急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品等1 有預(yù)防措施、控制文件，如機(jī)電防護(hù)裝置，但須保證有效4、人體暴露或者危（wei）險狀態(tài)浮現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危（wei）險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危（wei）（wei）險狀態(tài)浮現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2人體暴露或者危（wei）險狀態(tài)浮現(xiàn)的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值 E1(人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥)： E2(財產(chǎn)損失和環(huán)境污染)：人員暴露于危（wei）頻繁程度

危（wei）頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間浮現(xiàn)3每周一次，或者偶然暴露每周一次或者偶爾浮現(xiàn)2每月一次暴露每月一次浮現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次浮現(xiàn)0.5更少的暴露更少的浮現(xiàn)備注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危（wei）險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。2：8（wei）至幾次，5.事故的可能后果(S)表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值分?jǐn)?shù) 可能的后果值 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財產(chǎn)損失(元) 環(huán)境影響10 有多人死亡

千萬 有重大環(huán)境影響的可控排放18 者多人永久失能

職業(yè)病(多人)

100萬-1000 有中等環(huán)境影響的萬 可控排放10-100萬 有較輕環(huán)境影響的不4 永久失能( 1 職業(yè)病(1人人)2 需醫(yī)院管理， 職業(yè)性多發(fā)缺工

可控排放1-10萬 有局部環(huán)境影響的可控排放輕微，近需急 職業(yè)因素引起 ＜1萬 無環(huán)境影響1救 的身體不適6RRMES?將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度EE1或者E2)/一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度REE2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果)。風(fēng)險程度的分級見下表。風(fēng)險程度的分級R值 風(fēng)險程度(等級)>180 一級90—150 二級40—80 三級≤38 四級度的相對照值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。2：基本原理是根據(jù)危（wei）確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危（wei）險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危（wei）險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小(L)時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為 0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若中間值，如表D.1表D.1事故發(fā)生的可能性(L)分?jǐn)?shù)值

事故發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性10 徹底可能預(yù)料6 相當(dāng)可能3 可能，但不時常1 可能性小，徹底意外

0.50.20.1

很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危（wei）險環(huán)境的頻繁程度(E（wei）則危（wei）險性越大，規(guī)定連續(xù)浮現(xiàn)在危（wei）險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地浮現(xiàn)在危（wei）險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表D.2。表D.2暴露于危（wei）E分?jǐn)?shù)值106

頻繁程度連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露

分?jǐn)?shù)值21

頻繁程度每月一次暴露每年幾次暴露3 每周一次，或者偶然暴露

0．5

非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C1-1001產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并非長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表 D.4內(nèi)容可作確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。表D.4風(fēng)險等級劃分D值危（wei）險程度風(fēng)險等級＞320極度危（wei）險1160~320高度危（wei）險270~160顯著危（wei）險320~10普通危（wei）險4＜20稍有危（wei）險5企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危（wei）險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危（wei）險源加以匯總，列出本企業(yè)的危（wei）險源清單并進(jìn)行風(fēng)險評價(表D.5)。表D.5危（wei）險源清單及評價一覽表序 危（號 wei

活動/場所

風(fēng)險等級

責(zé)任部門

危（wei）險源類

風(fēng)險評價 備L E C D 注基本原理是根據(jù)危（wei）確定風(fēng)險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表1 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)等級 情況普通

財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞一次事故直接經(jīng)濟(jì)

合性

環(huán)境破壞 聲譽(yù)影響本崗位或者1無損傷

5000下

徹底符合 基本無影

作業(yè)點(diǎn)1至2傷

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下

求不符合公司求不符合公司作業(yè)點(diǎn)范引起省級媒體報導(dǎo)，一定程序要求圍內(nèi)受影范圍內(nèi)造成響公眾影響

設(shè)備、設(shè)施周圍受影響

沒有造成公眾影響造成1至2人 一次事故直接經(jīng)濟(jì)重傷 損失在1萬元及3至6人輕傷 上，10萬元以下1至2人死亡 一次事故直接經(jīng)濟(jì)3至6人重傷 損失在10萬元及或者嚴(yán)重職 以上，100萬元

求

造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)

引起國家主流媒體報導(dǎo)病 下3人及以上死亡 一次事故直接經(jīng)濟(jì)

引起國際主7傷

損失在100萬元及 違法以上

境破壞 流媒體報導(dǎo)2、確定危害事件發(fā)生的可能性 (L)對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表2 危害事件發(fā)生的可能性(L)賦 偏差值 生頻

安全檢查 操作規(guī)程 員工勝任程度(意識、 控制措監(jiān)控、聯(lián)鎖、技能、經(jīng)驗(yàn)) 報警、應(yīng)急措施)

無檢查(作

無操作規(guī)程 不勝任(無尚崗資格 無任何監(jiān)控措施或者有5 每月發(fā)生

不按標(biāo)準(zhǔn)查 (作業(yè)檢查(作業(yè))

或者從不執(zhí)行操作規(guī)程

證、無任何培訓(xùn)、無 措施從未投用；無應(yīng)操作技能) 措施。有監(jiān)控措施但不能滿不夠勝任(有上崗資 足控制要求，措施部4

標(biāo)準(zhǔn)不全或者很少按標(biāo)準(zhǔn)

格證、但沒有接受有 投用或者有時投用；有生

檢查(作業(yè))

不全或者

效培訓(xùn)、操作技能差) 應(yīng)急措施但不完善或者沒 演練。發(fā)生變更后 操作規(guī)