健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

健康、平安與環(huán)境管理體系第1局部：標(biāo)準(zhǔn)HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1:SpecificationQ/SY1002.1-20071范圍本局部規(guī)定了健康、平安與環(huán)境管理體系的根本要求，旨在使組織能夠控制健康、平安與環(huán)境風(fēng)險，實現(xiàn)健康、平安與環(huán)境目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)其績效。本局部適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系時，應(yīng)充分考慮組織的健康、平安與環(huán)境方針、活動性質(zhì)、運行的風(fēng)險與復(fù)雜性等因素。Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)簡介2標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件中的條款通過Q/SY1002的本局部的引用而成為本局部的條款。但凡注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本局部，然而，鼓勵根據(jù)本局部達(dá)成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。但凡不注日期的引用文件，其最新版本適用于本局部。GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2004，IDT)GB/T28001-2001職業(yè)健康平安管理體系標(biāo)準(zhǔn)SY/T6276-1997石油天然氣工業(yè)健康、平安與環(huán)境管理體系SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)是按PDCA的模式建立起來的。

它的要素構(gòu)成如下：共7個一級要素，25個二級要素。7個一級要素是：

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

5.2健康平安與環(huán)境方針

5.3規(guī)劃〔籌劃〕4個二級要素

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件7個二級要素

5.5實施和運行8個二級要素

5.6檢查和糾正措施6個二級要素

5.7管理評審

3術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本局部。3.1事故accident造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意外情況。3.2內(nèi)部審核audit客觀的獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其健康平安與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。3.3審核員經(jīng)過培訓(xùn)、并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。3.4清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和效勞中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進(jìn)continualimprovement

為改進(jìn)健康、平安與環(huán)境總體績效，根據(jù)健康、平安與環(huán)境方針，組織不斷強(qiáng)化健康、平安與環(huán)境管理體系的過程。

注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。

3.6糾正corrective

消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。

3.7糾正措施correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。

見GB/T24001-2004中的3.3。

3.8顧客customer

接受產(chǎn)品的組織或個人。3.9文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。見GB/T24001-2004中的3.4。3.10環(huán)境environment組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。見GB/T24001-2004中的3.5。3.11環(huán)境影響environmentalimpact全部或局部地由組織的活動、產(chǎn)品或效勞給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。見SY/T6276-1997中的3.4。3.12健康health影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面到達(dá)良好狀態(tài)的條件和因素。3.13危害因素health，safetyandenvironmenthazard一個組織的活動、產(chǎn)品或效勞中可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括根源和狀態(tài)。3.14危害因素辨識health，safetyandenvironmenthazardidentification識別健康、平安與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3.15健康、平安與環(huán)境管理體系health，safetyandenvironmentmanagementsystem(HSE-MS)總的管理體系的一個局部，便于組織對與其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持健康、平安與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、籌劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。3.16健康、平安與環(huán)境方針health，safetyandenvironmentpolicy組織對其健康、平安與環(huán)境績效的意圖與原那么的聲明。3.17健康、平安與環(huán)境指標(biāo)health，safetyandenvironmenttarget直接來自健康、平安與環(huán)境目標(biāo)，或為實現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、平安與環(huán)境績效要求(準(zhǔn)那么)，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。

3.18事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件〞，在英文中還可稱為“near-miss〞。英文中，術(shù)語“incident〞包含“near-miss〞。見GB/T28001-2001中的3.6。3.19相關(guān)方interestedparties關(guān)注組織的健康、平安與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團(tuán)體。注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客(3.8)、保險商、承包方、供給方等。3.20管理方案managementplans為實現(xiàn)健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)籌劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、平安與環(huán)境管理體系建立和保持籌劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對組織的活動、產(chǎn)品、效勞和/或運行條件的變化，采取不同的健康、平安與環(huán)境管理的具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3：作業(yè)方案書可視為針對具體工程的管理方案。3.21不符合non-conformance任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.22目標(biāo)objectives組織在健康、平安與環(huán)境績效方面所要到達(dá)的目的。3.23組織organization職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織。3.24績效performance基于健康、平安與環(huán)境方針和目標(biāo)，與組織的風(fēng)險控制有關(guān)的健康、平安與環(huán)境管理體系的可測量結(jié)果。注1：績效測量包括健康、平安與環(huán)境管理活動和結(jié)果的測量。注2：“績效〞也可稱為“業(yè)績〞。3.25事故預(yù)防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以防止事故的發(fā)生。3.26預(yù)防措施preventiveaction為消除潛在不符合原因所采取的措施。見GB/T24001-2004中的3.17。3.27程序procedure為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。見GB/T24001-2004中的3.19。3.28記錄record說明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。見GB/T24001-2004中的3.20。3.29風(fēng)險risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。見GB/T28001-2001中的3.14。3.30風(fēng)險評價riskassessment評估風(fēng)險程度以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。3.31平安safety免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài)。見GB/T28001-2001中的3.16。3.32可容許風(fēng)險tolerablerisk根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、平安與環(huán)境方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)中需要建立程序的要素如下：

5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5，5.5.6，5.5.7，，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5，標(biāo)準(zhǔn)中需要文件化的要素有：5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.5，5.75.3.1危害辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制Q／SY1002.1–2007

各要素之間的關(guān)系5.2健康安全環(huán)境方針5.7管理評審5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.6.3不符合糾正和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理5.3.2法律法規(guī)及要求5.6.5記錄5.6.6審核5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4培訓(xùn)、意識和能力5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6/7文件及其控制5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方/供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.7變更管理5.3.4管理方案5.5.6運行控制5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.1/2績效監(jiān)測5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4總要求

組織應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、平安與環(huán)境管理體系的要求。

組織應(yīng)界定健康、平安與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

健康、平安與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。

本標(biāo)準(zhǔn)基于查理斯.戴明:籌劃－實施－檢查－改進(jìn)〔PDCA〕的運行模式。其含意是：―籌劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；―實施：對過程予以實施；―檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)測和測量，并報告其結(jié)果；―改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾組織應(yīng)明確各級領(lǐng)導(dǎo)健康、平安與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、平安與環(huán)境管理體系的建立與運行。最高管理者應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護(hù)企業(yè)健康、平安與環(huán)境文化。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動予以證實：a〕遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b〕制定健康、平安與環(huán)境方針；c〕確保健康、平安與環(huán)境目標(biāo)的制定和實現(xiàn)；d〕主持管理評審；e〕提供必要的資源；f〕確保健康、平安與環(huán)境管理體系有效運行。集團(tuán)公司HSE承諾遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣；保護(hù)環(huán)境，合理利用資源，致力于可持續(xù)開展；堅持預(yù)防為主，追求無事故、無傷害、無損失的目標(biāo)；優(yōu)化配置人力、物力和財力資源，持續(xù)改進(jìn)HSE管理；各級最高管理者是HSE第一責(zé)任人。HSE表現(xiàn)是獎懲、聘用人員以及雇傭承包商的重要依據(jù)；實施HSE培訓(xùn)，建立和維護(hù)企業(yè)文化；向全社會公開我們的HSE業(yè)績；在世界上任何一個地方，在業(yè)務(wù)的任何一個領(lǐng)域，我們對HSE態(tài)度如一。集團(tuán)公司的所有員工、雇員、客戶和承包商都有責(zé)任維護(hù)本公司對健康、平安與環(huán)境作出的承諾。5.2健康、平安與環(huán)境方針組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、平安與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、平安與環(huán)境管理的原那么和政策。健康、平安與環(huán)境方針應(yīng)：a)包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)任的承諾等；b)與上級組織的健康、平安與環(huán)境方針保持一致；c)適合于組織的活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、平安與環(huán)境風(fēng)險；d)傳到達(dá)所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識各自的健康、平安與環(huán)境義務(wù)；e)形成文件，實施并保持；f)可為相關(guān)方所獲取；g)定期評審。組織應(yīng)建立健康、平安與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并應(yīng)與健康、平安與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。5.3籌劃本局部從四個方面對籌劃活動進(jìn)行了描述：具體包括如下要素：5.3.1對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃5.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4健康平安與環(huán)境管理方案5.3.1對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃〔一〕

組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或效勞中能夠控制或能夠施加影響的健康、平安與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控制和削減措施。這些程序應(yīng)包括但不限于：a)常規(guī)和非常規(guī)的活動；b)所有進(jìn)入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動；c)工作場所的設(shè)施(無論由本組織還是由外界所提供)；d)事故及潛在的危害和影響；e)以往活動的遺留問題。組織在建立健康、平安與環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮危害因素辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果。

5.3.1對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃〔二〕組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法：a)依據(jù)健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響的范圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行，確保該方法是主動性的而不是被動性的；b)規(guī)定風(fēng)險分級，識別出可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險；c)與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險削減和控制措施的能力相適應(yīng)；d)為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和(或)開展運行控制提供輸入信息；e)規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程的有效性進(jìn)行評審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時更新。注：危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制包括了健康、平安與環(huán)境三個方面的因素。對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制籌劃的總體認(rèn)識：1、危害因素辨識：是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素,并確定其特性的過程。☆組織的正?；顒樱纾赫５纳a(chǎn)活動；☆組織的非正?；顒?，如：臨時搶修；

☆所有進(jìn)入工作場所人員的活動，包括合同方和訪問者的活動；☆工作場所內(nèi)的設(shè)施，如：內(nèi)部建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、物資等；☆由外界提供的設(shè)施，如：租賃的建筑物、設(shè)備等；注意：

危險源識別應(yīng)具有主動性、前瞻性，而不是等產(chǎn)生了事故或事件再確定是危險源。2、風(fēng)險評價：評價是根據(jù)識別的結(jié)果，采用科學(xué)的方法，評價危險源給組織帶來風(fēng)險的大小，并確定是否可接受的過程?！钤u價具有明顯的專業(yè)特點，不同行業(yè)各不相同。有的行業(yè)可能只需簡單的定量評價就可以，而有的行業(yè)那么需要進(jìn)行復(fù)雜的定量或定性分析。☆評價的結(jié)果應(yīng)符合組織的具體實際情況，并能對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級，確定哪些風(fēng)險可承受、哪些風(fēng)險不可承受，哪些可以通過目標(biāo)和管理方案來控制和消除。常見的風(fēng)險評價方法有：作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕矩陣法預(yù)先危害分析法〔PHA〕頭腦風(fēng)暴法故障類型及影像分析法〔FMEA〕風(fēng)險概率評價法〔PRA〕事件樹分析〔ETA〕事故樹分析〔FTA〕3、風(fēng)險控制：是根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果提出并實施風(fēng)險控制方案。制定方案時應(yīng)考慮以下幾點：☆對不可承受的風(fēng)險，采取控制措施降低風(fēng)險，到達(dá)可接受的程度?！顚沙惺艿娘L(fēng)險，應(yīng)保持相應(yīng)的控制措施，并不斷監(jiān)視，以防風(fēng)險變大以至超出可承受的能力。☆對于已識別的需要通過目標(biāo)和管理方案來消除和控制的不可承受的風(fēng)險，應(yīng)作為目標(biāo)和管理方案的重要輸入信息?！铒L(fēng)險控制措施應(yīng)與組織的運行經(jīng)驗和能力相適應(yīng)?！罴词共扇〉目刂拼胧┮呀?jīng)涵蓋了所考慮的風(fēng)險，在進(jìn)行籌劃時還應(yīng)考慮這些控制措施的實際控制程度。☆風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)有一個按優(yōu)先順序排列的建議清單和改進(jìn)控制的措施清單。5.3.2法律、法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來：a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和效勞中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、平安與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評審健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮：a)法律、法規(guī)和其他要求；b)健康、平安與環(huán)境危害因素和風(fēng)險；c)可選擇的技術(shù)方案；d)財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；e)相關(guān)方的意見?？傮w目標(biāo)保證措施小組目標(biāo)部門目標(biāo)個人目標(biāo)保證措施保證措施保證措施細(xì)分化細(xì)分化細(xì)分化自上而下的層次展開自下而上的層次保證目標(biāo)管理體系制定公司HSE總體目標(biāo)，并層層分解【釋義】

方針推行清潔生產(chǎn)、實現(xiàn)污染預(yù)防現(xiàn)狀評價目前使用液氯，存在有毒有害物質(zhì)排放控制目標(biāo)逐步淘汰液氯的使用具體指標(biāo)2006年減少液氯30%，2007年減少液氯60%方針、目標(biāo)一致性：【釋義】

5.3.4管理方案組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或效勞的健康、平安與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a)為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。應(yīng)在方案的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、效勞或運行條件的變化，對方案進(jìn)行修訂。

管理方案例如序號方案名稱環(huán)境因素水資源緊張法規(guī)及其他國家及行業(yè)法規(guī)

環(huán)境保護(hù)法、節(jié)約能源法、水污染防治法江蘇省環(huán)境保護(hù)管理實施細(xì)則、南京市環(huán)境保護(hù)辦法內(nèi)部控制指標(biāo)目標(biāo)逐步降低水資源消耗指標(biāo)污水回收率70%，每年提高1個百分點。管網(wǎng)漏失率<8%，每年降0.5個百分點.

管理方案控制方法現(xiàn)有工藝挖潛,提高反沖洗水的回收率.利用污水沉降罐或沉降池,逐步分離回用。費用概算費用分解實施步驟2007年3月11日至9月11日完成時間2007年9月30日責(zé)任部門供水分部相關(guān)部門協(xié)助部門監(jiān)督檢查部門安全環(huán)保部

公司有關(guān)規(guī)定07降低水資源消耗水資源消耗100萬技術(shù)部5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件本局部為支持性要素，共有七項內(nèi)容5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)確定與健康、平安、環(huán)境風(fēng)險有關(guān)的各級職能層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、平安與環(huán)境管理。健康、平安與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)說明其對健康、平安與環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。5.4.2管理者代表組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、平安與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內(nèi)推行各項要求。組織的管理者代表，無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、平安與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按本局部的要求建立、實施和保持健康、平安與環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告健康、平安與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進(jìn)建議?！踞屃x】

管理者代表的主要職責(zé)：負(fù)責(zé)HSE管理體系的建立、實施與保持；組織體系籌劃與設(shè)計；組織文件評審與批準(zhǔn)；組織體系內(nèi)部審核；組織制定與實施糾正措施。定期向最高管理者匯報HSE管理體系運行情況和績效，為評審和改進(jìn)體系提供依據(jù)。5.4.3資源管理者應(yīng)為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a)根底設(shè)施；b)人力資源；c)專項技能；d)技術(shù)資源；e)財力資源；f)信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、平安與環(huán)境風(fēng)險控制的需要，應(yīng)考慮來自各級管理者和健康、平安與環(huán)境專家的意見，且定期評審資源的適宜性。【釋義】

1、高層管理者應(yīng)為實施、保持和改進(jìn)HSE體系提供必要的資源，包括但不限于：根底設(shè)施、人力資源、專項技能、技術(shù)資源、財力資源。

2、資源的分配

－符合國家、地方法規(guī)要求；

－滿足實現(xiàn)組織健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求；

－組織持續(xù)改進(jìn)健康、平安與環(huán)境管理績效的需要；

－健康、平安與環(huán)境風(fēng)險控制的需要；

－必要時，考慮經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，確定資源的最正確利用方式；

－考慮來自各級管理者和健康、平安與環(huán)境專家的意見；

－當(dāng)缺乏資金和技術(shù)時，可考慮通過適當(dāng)?shù)暮献骱唾Y源共享進(jìn)行解決。

3、資源分配的評審

－滿足健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的情況；

－資源配置是否足以實施HSE管理方案；

－風(fēng)險的有效控制。5.4.4能力、培訓(xùn)和意識對于其工作可能產(chǎn)生健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到：a)符合健康、平安與環(huán)境方針、程序和健康、平安與環(huán)境管理體系要求的重要性；b)在工作活動中實際的或潛在的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險，以及個人工作的改進(jìn)所帶來的健康、平安與環(huán)境效益；c)在執(zhí)行健康、平安與環(huán)境方針和程序，實現(xiàn)健康、平安與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見5.5.8)方面的作用和職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果?！踞屃x】

1、能力評估

◆在教育、培訓(xùn)和〔或〕經(jīng)歷等方面，對員工能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。

◆建立一套針對不同人員〔如管理者、職員、HSE人員、關(guān)鍵崗位工作人員等〕能力評估的程序。

◆能力評估需考慮以下內(nèi)容：

-資歷，指學(xué)歷、工齡等；

-工作表現(xiàn)，包括責(zé)任心、工作態(tài)度、工作業(yè)績等；

-理論考核和操作考核，包括考核方法、綜合測評方法等；

-崗位培訓(xùn)要求；

-各方面的意見。

◆建立能力評估的模式。2、能力評價的范圍：各級應(yīng)急組織及人員，工程組成員，特殊工種及危害崗位人員、新工程開工之前、承包方的能力，所有承擔(dān)體系職責(zé)人員具備的能力。3、評估管理：評估方案、評估組織及人員、評估標(biāo)準(zhǔn)〔不同層次〕

定期評估培訓(xùn)方面：根據(jù)能力需求提供適宜的培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容：理論培訓(xùn)、實際操作培訓(xùn)。培訓(xùn)范圍：承擔(dān)主要活動和任務(wù)的員工。

常規(guī)培訓(xùn)：三級教育、特殊工種上崗和換證、風(fēng)險管理、體系文件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、制度等。

非常規(guī)培訓(xùn)：特殊作業(yè)、三新培訓(xùn)、各種事故狀態(tài)、應(yīng)急、變更.培訓(xùn)要有方案、目的應(yīng)明確〔分層次〕。保存培訓(xùn)記錄評估培訓(xùn)效果。5.4.5協(xié)商和溝通組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確保就相關(guān)健康、平安與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：a)組織內(nèi)各職能層次間的內(nèi)部溝通；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)；c)組織應(yīng)考慮對涉及健康、平安與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：a)參與風(fēng)險管理，方針和程序的制定、實施和評審；b)參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和平安的條件和因素的任何變化；c)參與健康、平安與環(huán)境事務(wù)；d)支持員工代表和管理者代表的工作(見5.4.2)。【釋義】

1、信息溝通◆組織應(yīng)建立并保持程序：－組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部溝通；－與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)?！魧τ谏婕敖】?、平安與環(huán)境重要危害因素的信息，組織要考慮進(jìn)行處理，并記錄有關(guān)的決定。常用的信息溝通方式有：

－各種短會，如班前HSE短會；

－部門HSE方案和工作目標(biāo)文件；

－錄像、快訊；

－板報、張貼圖表；

－E-Mail、HSE新聞、公報；

－HSE信息；

－對外健康、平安與環(huán)境數(shù)據(jù)的報告。2、協(xié)商◆應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報有關(guān)的相關(guān)方。

員工協(xié)商和溝通方式

－建立員工代表與管理者之間的協(xié)商和溝通的有效機(jī)制，如參與事故、事件調(diào)查等；

－管理者與員工通過某種機(jī)構(gòu)正式協(xié)商，如工會或類似的機(jī)構(gòu)；

－管理者與員工的直接溝通渠道；

－其他溝通方式，如HSE簡報、公告欄、海報、標(biāo)語等。

員工協(xié)商和溝通內(nèi)容

－參與風(fēng)險管理方針和程序的制定、實施和評審；

－參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和平安因素的任何變化；

－參與健康、平安與環(huán)境事務(wù)；

－應(yīng)告知誰是他們的員工代表和管理者代表，同時員工也要支持員工代表和管理者代表的工作。5.4.6文件健康、平安與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)承諾；b)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；c)對健康、平安與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d)對健康、平安與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e)組織為確保對涉及危害因素的過程進(jìn)行有效籌劃、運行和控制所需的文件和記錄；f)本局部所要求的其他文件，包括記錄。5.4.7文件控制組織應(yīng)對健康、平安與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以規(guī)定：a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；b)必要時對文件進(jìn)行評審和修訂，并重新審批；c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；d)確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件字跡清楚、易于識別；f)確保對籌劃和運行健康、平安與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保存，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。5.5實施和運行本局部為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關(guān)的活動建立并運行好管理體系〔主要是過程控制的要求〕共有七局部內(nèi)容

5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和〔或〕供給方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5.作業(yè)許可5.5.6運行控制5.5.7變更管理5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.5.1設(shè)施完整性組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保對設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、操作、維護(hù)和檢查等到達(dá)規(guī)定的準(zhǔn)那么要求，對工程建設(shè)、設(shè)施購置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、平安與環(huán)境評價，用滿足本質(zhì)健康、平安與環(huán)境要求的設(shè)計來削減和控制風(fēng)險和影響。對設(shè)計、建設(shè)、運行、維修過程中與準(zhǔn)那么之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2承包方和〔或〕供給方組織應(yīng)當(dāng)建立、實施和保持程序，以保證其承包方和(或)供給方的健康、平安與環(huán)境管理與組織的健康、平安與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供給方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和(或)供給方的相關(guān)信息并定期評審，在確定承包方和(或)供給方的評定過程中應(yīng)當(dāng)考慮：a)資質(zhì)；b)歷史業(yè)績；c)能力；d)健康、平安與環(huán)境管理狀況等。5.5.3顧客和產(chǎn)品組織應(yīng)識別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、平安與環(huán)境方面的需求。對產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響應(yīng)進(jìn)行評估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、平安與環(huán)境信息資料。5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系組織應(yīng)就其活動、產(chǎn)品或效勞中的健康、平安與環(huán)境危害和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、平安與環(huán)境績效或受其影響的各方進(jìn)行溝通。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、平安與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對組織改進(jìn)健康、平安與環(huán)境表現(xiàn)的支持。5.5.5作業(yè)許可組織應(yīng)建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、批準(zhǔn)、實施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對關(guān)鍵活動和任務(wù)的控制。

5.5.6運行控制組織應(yīng)確定控制健康、平安與環(huán)境風(fēng)險的活動和任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對這些活動和任務(wù)進(jìn)行籌劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a)對于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、平安與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，應(yīng)建立、實施和保持形成文件的程序和工作指南；b)在程序和工作指南中對運行準(zhǔn)那么予以規(guī)定；c)對于組織所購置和(或)使用的貨物、設(shè)備和效勞中已識別的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響，應(yīng)建立、實施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報承包方和(或)供給方；d)建立、實施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險和影響；e)建立、實施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實施清潔生產(chǎn)方案。清潔生產(chǎn)

清潔生產(chǎn)審計作為一種技術(shù)方法可以考慮與健康、平安與環(huán)境的風(fēng)險和影響的評估過程的結(jié)合。

清潔生產(chǎn)的內(nèi)容一般包括：

－節(jié)約能源、原材料；－利用可再生能源或清潔能源；開發(fā)新能源；－實施各種節(jié)能技術(shù)和措施；－利用無毒和無害原材料、可降解和易處置的原材料；－循環(huán)利用物料；－合理包裝產(chǎn)品；－合理利用產(chǎn)品功能、延長產(chǎn)品壽命。

5.5.7變更管理組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時性的變化，防止對健康、平安與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險。包括：a)對提議的變更及實施應(yīng)確定并形成文件；b)對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響進(jìn)行評審和做出記錄；c)對認(rèn)可的變化及其實施程序形成文件；d)提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。注：當(dāng)新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理方案?！踞屃x】

1、變更管理的范圍

組織應(yīng)控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程和程序等永久性或暫時性的變化，應(yīng)考慮HSE管理體系范圍內(nèi)的所有的變更。

2、變更管理的程序

－對提議的變更及其實施要明確并形成文件，可能為變更的說明或變更申請；

－對變更及其實施可能導(dǎo)致的健康、平安與環(huán)境風(fēng)險和影響進(jìn)行評審和做出記錄；

－對認(rèn)可的變化及其實施程序形成文件，包括確認(rèn)的風(fēng)險和影響級削減和控制措施、溝通和培訓(xùn)要求、時間要求、驗證和監(jiān)測要求、不符合的處理等。

－提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。

3、當(dāng)新的運行或者更改運行會引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織應(yīng)當(dāng)建立專門的管理方案。5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以系統(tǒng)地識別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。

組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。

組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時對其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。

如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序和措施。

5.6檢查和糾正措施本局部主要是體系以及組織自我監(jiān)督、自我完善、自我控制的內(nèi)容〔強(qiáng)調(diào)的是體系一、二級監(jiān)控機(jī)制〕

5.6.1績效測量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評價5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理5.6.5記錄控制5.6.6內(nèi)部審核5.6.1績效測量和監(jiān)視組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對可能具有健康、平安與環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性以及健康、平安與環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：a)適用于組織的運行控制所需要的定性和定量測量；b)對組織的健康、平安與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視和測量；c)主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、平安與環(huán)境管理方案、運行準(zhǔn)那么；d)被動性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、平安與環(huán)境績效的歷史證據(jù)；e)記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。5.6.2合規(guī)性評價為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以定期評價對現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a)識別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險和影響；b)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)