2023年6月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

2023年6月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

單選題（共50題）1、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.7C.15D.30【答案】B2、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B3、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D4、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A5、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額【答案】D6、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A7、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】C9、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是（）?A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定?！敬鸢浮緼10、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A11、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式【答案】B12、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A13、（2016年真題）下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.證監(jiān)會(huì)【答案】D14、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B16、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B17、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B19、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國(guó)有獨(dú)資公司【答案】A20、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理()等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬(wàn)元的罰款【答案】A23、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D25、下列說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A29、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C30、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D31、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪【答案】D32、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A34、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A35、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.公司章程的修改C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D36、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C37、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D38、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪D.最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見審計(jì)報(bào)告【答案】D39、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】C40、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B41、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C43、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C44、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C46、融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（）構(gòu)成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B48、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)