新員工入職培訓破產重組業(yè)務指引

破產重組業(yè)務指引2010年9月第2頁目錄一、業(yè)務領域主要法律服務范圍二、業(yè)務領域主要法律服務范圍涉及的主要法律法規(guī)體系三、初、中級律師在各業(yè)務領域主要法律服務中的主要職責第3頁1、業(yè)務領域主要法律服務范圍A破產清算及和解業(yè)務金杜在破產清算及和解業(yè)務中提供的服務包括：

(1)擔任破產管理人：接受人民法院的指定擔任管理人，對破產企業(yè)進行全面清算或組織破產和解程序；(2)破產申請：起草、修改破產清算、和解申請文件及和解協(xié)議草案等相關法律文件，代為向人民法院提起破產清算或破產和解申請，并協(xié)助參與各項前置審查程序；(3)債權申報：代表債權人申報債權、參加債權人會議并行使相關權利；(4)取回權申請：代理財產所有權人在破產清算程序中行使取回權；(5)法律咨詢：就破產清算、和解程序的申請、受理及相關問題提供法律分析和建議以及出具正式法律意見書等；第4頁B破產重整業(yè)務

金杜在破產重整業(yè)務中提供的服務包括：

(1)重整申請：起草、修改破產重整申請文件，或代為向人民法院提起重整申請，并協(xié)助參與各項前置審查程序；(2)制訂工作方案：作為主要協(xié)調人，制訂重整工作方案并協(xié)調財務顧問、審計、評估等中介機構的工作；(3)盡職調查：對債務人及相關企業(yè)進行法律盡職調查；(4)債權審核：作為管理人，組織和負責債權申報、審核、確認工作；

第5頁(5)資產清收：作為管理人或接受債務人委托，協(xié)助債務人進行資產清查、審計、評估工作，參與和指導債務人對外投資的清理工作，對涉及的有關法律問題出具或提供法律意見；(6)代理行使管理人職權：接受債務人的委托，協(xié)助債務人管理財產和營業(yè)事務，并代理債務人行使管理人職權；(7)制訂重整計劃：作為管理人負責擬訂重整計劃草案，或接受債務人委托，協(xié)助債務人擬訂重整計劃草案；(8)組織債權人會議：協(xié)助組織召開債權人會議，協(xié)助組織各債權組、出資人組對重整計劃草案進行表決；(9)信息披露：參與上市公司公告及其他信息披露文件的起草和修改，代表管理人或協(xié)助債務人履行信息披露義務；第6頁(10)上市公司收購：就重整中涉及的上市公司收購、全面要約收購豁免申請、重大資產重組等事項提供法律分析和建議并出具法律意見書；(11)參與談判：協(xié)助或代表債務人與主要債權人或出資人就破產重整計劃進行協(xié)商、談判；(12)參與重組：參與引進戰(zhàn)略投資人的談判并起草有關法律文件；(13)法律咨詢：就破產重整涉及的相關問題以及出具正式法律意見書等；第7頁C金融機構風險處置業(yè)務(1)債權審核：組織債權人的債權申報及審核、確認工作；(2)資產清查：核查金融機構的資產情況，并根據(jù)資產類別分別予以登記；(3)資產清收及處置：根據(jù)資產的類別、性質及實際狀況，分別采取措施予以變現(xiàn)或追收；(4)訴訟代理：代理金融機構提起訴訟，或作為被告參與訴訟；(5)業(yè)務清理：對金融機構的違規(guī)信托業(yè)務、投行業(yè)務、證券業(yè)務等進行清理；第8頁(6)債務清償與分配：負責制訂債務清償方案并實施分配；(7)參與重組：制訂和解、債務重組或資產重組方案，協(xié)助同戰(zhàn)略投資者或重組方進行談判，并起草相關法律文件；(8)破產清算：作為清算組或破產管理人成員，負責或協(xié)助開展清算工作。第9頁2、業(yè)務領域主要法律服務范圍涉及的主要

法律法規(guī)體系

A基本法律（1）中華人民共和國企業(yè)破產法（2）中華人民共和國公司法（3）中華人民共和國外資企業(yè)法（4）中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法（5）中華人民共和國中外合作經營企業(yè)法（6）中華人民共和國民事訴訟法（7）最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見》（8）最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件若干問題的規(guī)定（9）最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定（10）最高人民法院有關破產清算及司法執(zhí)行程序的司法解釋第10頁B中國證監(jiān)會有關部門規(guī)章及規(guī)范性文件，主要涉及：(1)上市公司收購(2)上市公司重大資產重組(3)上市公司信息披露的規(guī)范及管理其中必須熟練掌握的法規(guī)：a.上市公司重大資產重組管理辦法b.上市公司收購管理辦法c.上市公司信息披露管理辦法d.虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）第11頁C證券交易所頒布的規(guī)定(1)上市規(guī)則；(2)其他規(guī)則；D與確認企業(yè)債務重組收益相關的稅收征管法律法規(guī)；E與勞動及社會保障管理相關的法律法規(guī)；第12頁3、初、中級律師在各業(yè)務領域主要法律服務中的主要職責A1年級律師(1)能夠迅速地理解并正確執(zhí)行客戶和資深律師的指示；(2)能夠在與客戶、債權人或其他機構召開的會議中，準確、詳盡地完成會議記錄記錄；(3)能夠按照資深律師的要求獨立完成與客戶、債權人或人民法院的簡單口頭或書面溝通；(4)能夠迅速、有效地查詢法律法規(guī)，并正確理解和提煉相關內容；(5)能夠按照資深律師的要求起草簡單的法律意見書，或制作內部備忘錄；(6)能夠在資深律師的指導下起草向法院或其他政府機構提交的法律文書；(7)有初步的風險意識，知悉在工作和專業(yè)，以及工作方式等方面隨時向合伙人或資深律師請示和咨詢；第13頁B2年級律師(1)能夠在規(guī)定的時間內高質量地完成資深律師布置的工作；(2)能夠熟練地運用所內的文書范本，獨立起草簡單的合同及相關文件；(3)能夠掌握破產清算、破產和解及破產重整的基本法律程序，并了解律師的主要工作內容；(4)能夠在資深律師的指導下，獨立完成如破產債權審核確認、員工安置等基本工作，能夠就相關法律問題提出較為獨立的判斷和分析意見；(5)能夠獨立地起草簡單的法律意見書或內部備忘錄，并在資深律師的指導下起草復雜的法律意見書；第14頁(6)能夠作為處理小型破產案件的主要聯(lián)系人，與法院、債權人及其他中介機構進行良好的交流和溝通；(7)對破產法律領域內的法律體系及最新立法動向有少量積累，能夠應對日常的簡單法律咨詢。(8)在進行法律邏輯推理的同時，能考慮現(xiàn)實中能影響所考慮事項的其他因素，從而對結論所面臨的其他風險有基本的判斷，并能夠將該判斷結果與高年級律師或合伙人進行討論；第15頁C3年級律師(1)能夠借助法律法規(guī)和相關項目經驗的積累，對破產程序中涉及的相關法律問題作出獨立的判斷，且判斷較為準確、依據(jù)充分；(2)能夠具備獨立起草復雜的法律意見書的能力，對法律和文字的運用準確、簡練；(3)能夠起草結構較為復雜的合同；(4)能夠作為一般案件的主要聯(lián)系人，帶領一個團隊完成比較復雜的法律服務工作，有效地完成與法院、債權人及其他相關人員的溝通，回答客戶的問題，并向資深律師和合伙人匯報工作的進展；

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