2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務(wù)實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A2、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.董事會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)察委員會【答案】B3、關(guān)于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內(nèi)購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D4、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A5、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、中國人民銀行于（）年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B9、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息【答案】B10、（2020年真題）關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項說法中，錯誤的是（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，不存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形C.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財務(wù)性投資【答案】C12、證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋（）等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C14、證券公司甲，預設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B15、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A16、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團貸款D.銀行貸款【答案】B17、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A18、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A19、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A20、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A21、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D22、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C23、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D24、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D25、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D26、戰(zhàn)略風險是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標的過程中，因不適當?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風險。戰(zhàn)略風險取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預示性信息的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】A28、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B29、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A30、截至2020年第一季度，我國（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占據(jù)主導地位，業(yè)務(wù)遍布全國各地，網(wǎng)點眾多且分散，各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B31、《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當符合的條件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A32、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D34、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C36、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D37、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A39、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A40、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風險指標的說法，錯誤的是()A.認購期權(quán)的Delta值為正B.認沽期權(quán)的Delta值為正C.認購期權(quán)的Rho值為正D.認沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B41、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級基金D.傘型基金【答案】B43、下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側(cè)袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A44、“三公”原則中的（）原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A.公開B.公平C.公正D.公示【答案】A45、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B46、中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B47、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A48、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B49、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D50、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A51、下列關(guān)于委托受理的描述中，錯誤的是（）A.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進行核實C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀商填寫的委托單D.這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C52、關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A54、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進儲蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風險管理【答案】D55、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B56、公司的各種財務(wù)指標之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C57、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.期限通常在3個月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B58、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D59、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C60、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A61、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的自行評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、LOF的申購、贖回均以（）進行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B63、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B66、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A67、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A68、下列關(guān)于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得評價B.信用增級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D69、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D70、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D73、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】A74、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C75、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C76、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C78、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機構(gòu)投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B79、（2020年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A83、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A84、屬于信用傳導機制和資產(chǎn)價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C85、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A86、在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A87、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A88、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D90、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A91、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的二級托管體制的說法錯誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級托管機構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)為二級托管機構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機構(gòu)開立自營和代理總賬戶（一級托管賬戶）C.開辦機構(gòu)對一級托管賬務(wù)的真實性、準確性、完整性和安全性負責D.開辦機構(gòu)對二級托管賬戶負責【答案】C92、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風險基金【答案】A93、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式。A.保管B.基金C.資產(chǎn)管理D.信托【答案】D94、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A95、下列股份變動中，一般情況下，有可能導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B96、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期相比較的相對變化值。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D97、基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A98、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D99、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務(wù)B.利率互換交易C.債券遠期交易D.利率掉期交易【答案】B100、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B101、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C102、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.證券服務(wù)機構(gòu)C.金融咨詢機構(gòu)D.證券咨詢機構(gòu)【答案】B103、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D104、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C105、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C106、證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評級機構(gòu)【答案】B107、附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A108、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B109、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B110、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶【答案】D111、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B112、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會【答案】C113、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C114、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】A116、下列不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的是（）。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B117、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A119、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C120、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B121、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B122、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國有控股公司【答案】C124、下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C126、下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實實在在的商品交易B.國債的遠期交易不允許在場外或私下里進行C.國債遠期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進行錢券交收D.遠期交易亦稱杠桿交易【答案】C127、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B128、投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A129、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A130、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B131、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D132、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D133、報價系統(tǒng)以服務(wù)市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D134、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B135、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B136、1949~1978年的30年間，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起了“大一統(tǒng)”模式的金融體系。為平抑物價，穩(wěn)定經(jīng)濟和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。A.建立農(nóng)村信用合作社B.建立統(tǒng)一的人民幣制度C.鼓勵改造私人銀行和錢莊D.組建由中國人民銀行統(tǒng)一領(lǐng)導的高度集中的金融管理體制【答案】C137、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是()。A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負債達到凈資產(chǎn)的50%【答案】C138、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D139、以下關(guān)于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標一操作目標—最終目標B.貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標C.最終目標—貨幣政策工具—中介目標—操作目標D.最終目標—操作目標—中介目標—貨幣政策工具【答案】B140、下列關(guān)于財務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當由財務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔保B.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當由其他有擔保能力的成員單位提供相應(yīng)擔保C.財務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準免予擔保D.財務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D141、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A142、政府機構(gòu)投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D143、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D144、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B145、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C146、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權(quán)對沖【答案】C147、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B148、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）.A.參加股東大會、行使表決權(quán)B.購買優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權(quán)【答案】A149、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A150、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動【答案】A151、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D152、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B153、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A154、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A155、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A156、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B157、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A158、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D159、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C160、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。A.遠期交易B.現(xiàn)券交易C.回購交易D.期貨交易【答案】B161、金融市場功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A162、與其他風險策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.通過將風險轉(zhuǎn)嫁給外部來降低風險B.從外部獲得補償來降低風險C.控制措施的目的是降低風險本身D.設(shè)立非常有限的風險忍耐度【答案】C163、證券公司在進行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B164、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C165、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、（2020年真題）下列關(guān)于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點D.投資者的合法權(quán)益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加【答案】C167、流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B168、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C169、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C170、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A171、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購C.股票分割D.股票合并【答案】B172、以下不屬于操作目標的是（）。A.短期貨幣市場利率B.長期利率C.銀行準備金D.基礎(chǔ)貨幣【答案】B173、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在（）情況下可以進行調(diào)整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C174、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動小，適合中長線投資B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股息收益總是高于普通股【答案】D175、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯誤的有（）。A.中國香港特別行政區(qū)實行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機構(gòu)D.目前，中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）【答案】C176、關(guān)于科創(chuàng)板強制退市的情形中，說法錯誤的是（）。A.重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標等C.財務(wù)類強制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，包括主營業(yè)務(wù)大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導致無法維持日常經(jīng)營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新上市【答案】D177、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A178、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C179、（2018年真題）下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B180、（）是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。A.保護基金公司B.證券投資公司C.證券業(yè)協(xié)會D.基金理財公司【答案】A181、基金行業(yè)自律組織