經(jīng)濟(jì)糾紛過錯責(zé)任追究辦法

經(jīng)濟(jì)糾紛過錯責(zé)任追究辦法第一章

總則第一條

為增強(qiáng)企業(yè)員工責(zé)任意識，規(guī)范企業(yè)員工在合同簽訂、合同履約和其他經(jīng)濟(jì)活動中的職務(wù)行為，預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生,維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及黨紀(jì)政紀(jì)條例，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱過錯責(zé)任追究，是指企業(yè)員工在合同簽訂、合同履約和其他經(jīng)濟(jì)活動中，由于不履行或不正確履行自己的工作職責(zé)等失職行為，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件（包括非訴訟案件）給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照過錯責(zé)任大小，追究相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)、行政和法律責(zé)任。第三條過錯責(zé)任的追究本著實(shí)事求是、責(zé)罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則進(jìn)行。第二章

過錯責(zé)任認(rèn)定范圍第四條在對外投資、貸款、擔(dān)保、工程發(fā)包等合同訂立、履約過程中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、違反《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)和董事會集體決策程序?qū)徟?，擅自對外簽訂投資經(jīng)營合同，進(jìn)行股權(quán)投資（獨(dú)資、入股、聯(lián)營注冊企業(yè)、兼并其他企業(yè)、收購其他企業(yè)的股權(quán)和股票等）和債權(quán)投資（購買債券等），致使投資款無法收回的，或由于投資企業(yè)注冊資金不到位，承擔(dān)債務(wù)償還連帶責(zé)任的；2、未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，擅自與社會金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款合同，或違反國家金融法規(guī)，與其他企業(yè)簽訂借款合同，致使企業(yè)承擔(dān)高額貸款利息的;3、違反國家金融法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，擅自借款或變相借款給其他企業(yè)或個人，致使借款無法收回的;4、違反《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)或董事會集體決策程序?qū)徟?，擅自對外部單位提供任何形式的?dān)保（銀行信貸擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保、承包擔(dān)保、履約擔(dān)保、付款擔(dān)保、租賃擔(dān)保及其他擔(dān)保等），致使企業(yè)承擔(dān)債務(wù)償還連帶責(zé)任的;5、違反公司在建項(xiàng)目管理規(guī)定，在對外發(fā)包工程（含新建、改擴(kuò)建及小型基建項(xiàng)目）的合同履約監(jiān)督管理中，由于工作失職致使工程質(zhì)量不合格、工程超期、工程款超付，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。第五條

在工程承包合同訂立、履約過程中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、違反合同簽訂審批權(quán)限和決策程序，對簽約方主體資格、資信狀況、履約能力、項(xiàng)目真實(shí)性等情況不認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，向?qū)Ψ街Ц锻稑?biāo)保證金、履約保證金，盲目簽訂合同，被他人詐騙或被有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定合同無效的；2、違反合同簽訂審批權(quán)限和決策程序，簽訂工程承包合同時擅自承諾墊資、帶資承包工程，致使墊資款無法收回的；3、違反合同評審程序，對合同內(nèi)容的合法性、條款的完備性不認(rèn)真審查，致使合同內(nèi)容和主要條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，被認(rèn)定無效的；4、違反合同評審程序，對合同中顯失公平和隱含巨大風(fēng)險的條款（高額保證金、墊資、苛刻工期、質(zhì)量要求、高額違約金、擔(dān)保條件等）不認(rèn)真審查論證，未提出相應(yīng)的合同修改意見，規(guī)避合同陷阱的；5、工程項(xiàng)目發(fā)生設(shè)計(jì)變更后，未取得發(fā)包人設(shè)計(jì)變更通知單，即擅自組織工程施工或施工完畢后未取得發(fā)包人設(shè)計(jì)變更簽證，致使新增工程量未被發(fā)包人認(rèn)定的；6、未經(jīng)發(fā)包人和設(shè)計(jì)單位同意，擅自對原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，給發(fā)包人造成損失，或被發(fā)包人追究責(zé)任的；7、在合同履行過程中，未按照施工合同約定的時間向發(fā)包人或監(jiān)理單位提交已完工程量的報(bào)告并要求其簽證，致使工程量無法確定或延期驗(yàn)工計(jì)價的；8、在合同履行過程中，項(xiàng)目部不按分包合同驗(yàn)工計(jì)價，造成超付款，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；9、在合同履行過程中，發(fā)生合同約定工期可以順延的情況后，未在合同約定期限內(nèi)，向發(fā)包人書面提出工期順延的請求及要求順延的天數(shù)，致使工程逾期交工，承擔(dān)違約責(zé)任的；10、在合同履行過程中，發(fā)生合同價款調(diào)整的情形（包括設(shè)計(jì)變更、施工條件變化、業(yè)主違約、政策性價款調(diào)整、工程造價管理機(jī)構(gòu)的價格調(diào)整等）后，未在合同約定期限內(nèi)，將增加工程價款的原因、金額以書面形式通知發(fā)包人辦理書面簽證，影響工程結(jié)算的；11、在合同履行過程中，未經(jīng)公司批準(zhǔn)同意，項(xiàng)目部擅自就工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價款、付款方式、結(jié)算方式、違約條款等重要條款與發(fā)包人達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議、會議紀(jì)要、備忘錄或承諾書，給企業(yè)造成損失的；12、在合同履行過程中，涉及質(zhì)量、工期、造價等方面的補(bǔ)充協(xié)議、會議紀(jì)要、備忘錄、現(xiàn)場簽證、竣工驗(yàn)收記錄、竣工結(jié)算書等合同資料原件遺失的；13、工程完工后，未及時向發(fā)包人提交竣工驗(yàn)收報(bào)告并由發(fā)包人書面簽收的，致使逾期交工，承擔(dān)違約責(zé)任的；14、工程未正式辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)，而發(fā)包人又要求先行使用的，在發(fā)包人未辦理書面移交手續(xù)情況下，即交付工程，交工時間無法確認(rèn)，致使承擔(dān)建筑物滅失、毀損及逾期交工違約責(zé)任的；15、工程竣工后，未按合同約定時間及時向發(fā)包人提交竣工結(jié)算報(bào)告，并由發(fā)包人書面簽收的，致使工程結(jié)算發(fā)包人不予認(rèn)定或拖延認(rèn)定的；16、工程竣工驗(yàn)收后，對拖欠工程款數(shù)額較大，或信譽(yù)較差的發(fā)包方（如房地產(chǎn)開發(fā)商、私營業(yè)主等），在其未提供付款擔(dān)?；蛴行Я糁觅Y產(chǎn)的情形下，將全部建筑物交付發(fā)包方使用，致使拖欠工程款無法收回的；17、對工程款債權(quán)未實(shí)施有效管理，延誤催款時機(jī)或不及時辦理對帳、發(fā)送催款函、詢證函、律師函，致使債權(quán)超過訴訟時效，無法收回的；18、未經(jīng)公司批準(zhǔn)，擅自出具相關(guān)票據(jù)和手續(xù)，委托他人代收工程款，收回的工程款被他人挪用、占有的。第六條

在工程（勞務(wù)）分包合同訂立、履約過程中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，未履行工程（勞務(wù)）分包隊(duì)伍錄用審批程序，擅自對外簽訂分包合同，或?qū)⒐こ添?xiàng)目分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人的；2、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，對外簽訂分包合同不參照集團(tuán)公司制定的合同示范文本，致使工程（勞務(wù)）分包合同被認(rèn)定為違法分包、轉(zhuǎn)包或合同無效的；3、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，項(xiàng)目部施工前未與分包方簽訂書面合同或上場后未補(bǔ)簽合同，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；4、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，項(xiàng)目部和分包方簽訂“大包合同”或“黑白合同”，引起經(jīng)濟(jì)糾紛的；5、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，私自以公司或項(xiàng)目部名義為分包方外購設(shè)備、材料或租賃器材設(shè)備等經(jīng)濟(jì)行為對外提供擔(dān)保，或?qū)ν獬兄Z代扣還款的；6、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，以項(xiàng)目部名稱給分包方刻制印章、提供資信證明或在銀行開戶的；7、工程（勞務(wù)）分包合同簽訂后，未經(jīng)公司主管部門批準(zhǔn)，項(xiàng)目部擅自變更合同單價或定額標(biāo)準(zhǔn)等合同主要條款的；8、沒有取得分包方或供貨商的書面同意，擅自將工程款或貨款支付給其它單位，引起經(jīng)濟(jì)糾紛的；9、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定和外部勞務(wù)結(jié)算規(guī)定，對分包方超進(jìn)度計(jì)價和超付款的；10、違反集團(tuán)公司項(xiàng)目部物資管理規(guī)定，施工中對分包方超定額供料，造成分包方材料超領(lǐng)、超耗的；11、對分包方應(yīng)負(fù)擔(dān)的機(jī)械費(fèi)、器材租賃費(fèi)、代付材料費(fèi)、水電費(fèi)等費(fèi)用，業(yè)務(wù)部門不及時提供相關(guān)手續(xù)給財(cái)務(wù)部門列帳，造成分包方退場后無法扣回的；12、對分包方疏于監(jiān)督管理，致使分包方對合同工作內(nèi)容再進(jìn)行分包或轉(zhuǎn)包，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；13、對撥付給分包方的款項(xiàng)使用不實(shí)施有效監(jiān)督，致使分包方拖欠當(dāng)?shù)夭牧峡?、人工費(fèi)等債務(wù)，引起經(jīng)濟(jì)糾紛的；14、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，不及時代付民工工資或不對民工工資發(fā)放實(shí)施有效監(jiān)督，造成拖欠民工工資或分包方負(fù)責(zé)人卷款逃跑，引起民工上訪事件或其他經(jīng)濟(jì)糾紛的；15、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，對分包方的驗(yàn)工計(jì)價、財(cái)務(wù)付款、限額供料、設(shè)備周轉(zhuǎn)器材租賃、代扣代繳各項(xiàng)稅費(fèi)、代付民工工資及質(zhì)量工期罰款等經(jīng)濟(jì)行為，相關(guān)業(yè)務(wù)部門未及時與分包方負(fù)責(zé)人辦理簽字蓋章手續(xù)或手續(xù)不完善，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；16、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，工程（勞務(wù)）分包合同完工后，不按合同約定進(jìn)行竣工驗(yàn)收或不及時辦理竣工結(jié)算手續(xù)，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；17、違反集團(tuán)公司合同管理規(guī)定，中途撤換分包方過程中，未簽訂終止工程（勞務(wù)）合同協(xié)議，未對已完工作量加以確認(rèn)，結(jié)清工程款或勞務(wù)費(fèi)引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；18、分包方在施工中發(fā)生質(zhì)量、安全和工傷事故后，未按有關(guān)規(guī)定和程序確定事故責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，并及時與分包方簽訂書面協(xié)議加以確認(rèn)，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的；19、集團(tuán)公司或各子公司業(yè)務(wù)主管部門，對分包方合同履約過程中存在的嚴(yán)重問題提出書面整改意見后，項(xiàng)目部仍我行我素，不采取有效整改措施或拖延完善相關(guān)手續(xù)，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛的。第七條

違反《勞動合同法》有關(guān)規(guī)定，在勞動合同訂立、履約過程中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)勞動合同糾紛，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、在使用社會零散勞動人員過程中，未與對方簽訂勞動合同的；2、違反國家、企業(yè)有關(guān)規(guī)定，未為勞務(wù)人員辦理各類社會保險的；3、在勞動糾紛發(fā)生后，未及時處理或處理不當(dāng)?shù)模?、在勞務(wù)分包合同簽訂和履約過程中，因企業(yè)管理人員未對勞務(wù)分包方施工人員勞動合同簽訂情況進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)勞務(wù)分包方未與勞動者簽訂勞動合同，致使我方承擔(dān)勞動合同糾紛責(zé)任的。第八條

在物資設(shè)備采購、設(shè)備租賃、周轉(zhuǎn)材料租賃、加工定作等合同訂立、履約過程中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、違反集團(tuán)公司物資設(shè)備采購管理規(guī)定，在物資和設(shè)備采購中存在規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)或不按照采購審批程序，擅自與供貨方簽訂購貨合同行為，購進(jìn)質(zhì)次價高、不合格產(chǎn)品或假冒偽劣產(chǎn)品的；2、違反集團(tuán)公司物資設(shè)備采購管理規(guī)定，在物資設(shè)備采購合同中約定過高的延期付款違約金或利息，又不按期履約，承擔(dān)高額違約金損失的；3、物資、設(shè)備采購前不認(rèn)真調(diào)查對方資信狀況和履約能力，將預(yù)付款、定金或保證金付出，造成預(yù)付款、定金、保證金被騙的；4、違反采購物資材料入庫點(diǎn)驗(yàn)制度，造成物資材料交貨數(shù)量驗(yàn)收短缺、對供貨商超付款或款項(xiàng)無法追回的；5、違反采購物資入庫質(zhì)量驗(yàn)證制度，未按規(guī)定程序進(jìn)行質(zhì)量檢測，未要求供貨商提供合格證書和質(zhì)檢證書，造成不合格物資、假冒偽劣產(chǎn)品入庫或使用的；6、材料采購人員被單位解聘后，未將該情況及時書面通知相關(guān)供貨單位，該業(yè)務(wù)人員又以我方名義對外簽訂合同，致使供貨商要求我方償還貨款，給單位造成經(jīng)濟(jì)損失的；7、對交貨設(shè)備不認(rèn)真進(jìn)行驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量問題、型號不符、配件短缺或交貨期延誤的情況后，未在合同約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鰰娈愖h的，致使供貨方免除合同義務(wù)和質(zhì)量責(zé)任的；8、在設(shè)備使用過程中，發(fā)生應(yīng)由供貨方負(fù)責(zé)的質(zhì)量問題或質(zhì)量缺陷，在質(zhì)保期內(nèi)未提出，或未經(jīng)供應(yīng)商同意自行修理，致使質(zhì)量責(zé)任無法認(rèn)定的；9、在供貨方、設(shè)備出租方全面履約的情況下，我方未按照合同約定對租賃物進(jìn)行維修和返還，造成租賃物損壞或遺失，致使單位承擔(dān)違約責(zé)任的；10、在供貨方、設(shè)備出租方全面履約的情況下，我方未按合同約定及時履行付款義務(wù)，致使承擔(dān)逾期付款違約責(zé)任的；11、在物資、設(shè)備采購合同中，約定高額滯納金或違約金，又未按合同履約，致使單位承擔(dān)違約責(zé)任的。第九條

在企業(yè)資信、印鑒管理、使用中，企業(yè)員工有下列行為之一，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、違反規(guī)定擅自將企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、法人委托書和企業(yè)印鑒等資信證件出租、轉(zhuǎn)借給其他單位或個人使用的；2、違反規(guī)定擅自將其他企業(yè)及外部施工隊(duì)伍掛靠本企業(yè)，使用本企業(yè)的資信和印鑒的；3、未嚴(yán)格執(zhí)行公司和項(xiàng)目部資信、印鑒專人管理制度。業(yè)務(wù)人員在攜帶、使用和保管公司和項(xiàng)目部資信、印鑒手續(xù)過程中發(fā)生遺失、被盜情況后，又未及時報(bào)案和登報(bào)聲明作廢，被不法人員利用的；4、違反公司印章管理規(guī)定，未經(jīng)公司批準(zhǔn)授權(quán)，擅自以項(xiàng)目部印章或業(yè)務(wù)部門印章對外簽訂合同的；5、違反公司印章管理規(guī)定，私刻單位印章，對外簽訂合同或進(jìn)行其他經(jīng)濟(jì)往來的。第十條

企業(yè)員工在處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件過程中，有下列行為之一，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：1、債權(quán)單位已遞交催款函、律師函，或已發(fā)現(xiàn)債務(wù)糾紛后，不認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，積極妥善協(xié)調(diào)處理糾紛，被債權(quán)單位向法院起訴，致使增加違約金、利息和訴訟費(fèi)的；2、經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生后，案件責(zé)任人隱瞞不報(bào)、私自了結(jié)或報(bào)告內(nèi)容避重就輕，從而延誤案件處理最佳時機(jī)的；3、負(fù)有協(xié)助義務(wù)的有關(guān)部門、人員在法律事務(wù)人員處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件過程中，存在拒絕協(xié)助、提供虛假信息、隱瞞重要事實(shí)、隱瞞重要證據(jù)等行為，從而導(dǎo)致糾紛案件處理被動或遭受經(jīng)濟(jì)損失的；4、經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生后，發(fā)案單位領(lǐng)導(dǎo)、案件責(zé)任人、承辦人不負(fù)責(zé)任，拖延辦案、推諉扯皮，未及時采取有效措施處理，致使經(jīng)濟(jì)損失人為放大的（如違約金、逾期付款利息、執(zhí)行期間雙倍罰息等）。第十一條

其他由于企業(yè)員工不負(fù)責(zé)任、不履行或不正確履行工作職責(zé)的行為，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛，給單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。第三章

過錯責(zé)任認(rèn)定程序第十二條

集團(tuán)公司成立經(jīng)濟(jì)糾紛過錯責(zé)任認(rèn)定委員會（以下簡稱“認(rèn)定委員會”）負(fù)責(zé)全集團(tuán)范圍內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件過錯責(zé)任認(rèn)定。認(rèn)定委員會由工程管理、經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)、成本、審計(jì)和法律事務(wù)部門等相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成。認(rèn)定委員會辦公室設(shè)在集團(tuán)公司法律事務(wù)部門。認(rèn)定委員會辦公室負(fù)責(zé)案件材料收集例會的召集、案件材料的歸檔等相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

第十三條

認(rèn)定委員會在每季度末舉行例會對本季度發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件進(jìn)行過錯責(zé)任認(rèn)定。對于案情復(fù)雜或影響重大的案件，認(rèn)定委員會可根據(jù)實(shí)際情況召開臨時會議。第十四條

經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生單位或法律事務(wù)部門是過錯責(zé)任追究的申報(bào)單位，認(rèn)定委員會是過錯責(zé)任認(rèn)定機(jī)構(gòu)，紀(jì)檢監(jiān)察部門是經(jīng)濟(jì)糾紛過錯責(zé)任追究的處罰部門。第十五條經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生后，糾紛發(fā)生單位（項(xiàng)目部已撤銷的，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)申報(bào)）須在5日內(nèi)填寫《經(jīng)濟(jì)糾紛案件上報(bào)表》（附表1），并附糾紛案件資料或訴訟文書以及證據(jù)材料報(bào)送各子公司法律事務(wù)部門；各子公司法律事務(wù)部門須在10日內(nèi)將上述材料報(bào)送集團(tuán)公司法律事務(wù)部門備案。第十六條集團(tuán)公司本級和各子公司發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理完畢后，案件發(fā)生單位或法律事務(wù)部門認(rèn)為本案件給單位造成損失且符合本辦法“過錯責(zé)任認(rèn)定范圍”的，應(yīng)填寫《經(jīng)濟(jì)糾紛案件情況申報(bào)表》（附表2）并附案件材料報(bào)認(rèn)定委員會。第十七條

認(rèn)定委員會依據(jù)本辦法規(guī)定通過會議討論認(rèn)為有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯責(zé)任的，應(yīng)填寫《經(jīng)濟(jì)糾紛案件過錯責(zé)任認(rèn)定通知單》（附件