2023版安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)制度全

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)制度1目的為加強(qiáng)安全管理，消除或減少危害，辯識(shí)、評(píng)價(jià)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程、活動(dòng)中的健康、安全危害因素并提前采取預(yù)防措施，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，特制定本制度。2適用范圍本制度適用于公司的所有部門(mén)的所有活動(dòng)，包括生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護(hù)、正常和異常活動(dòng)、人為因素、違反操作規(guī)程和管理制度等安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)和控制管理。3職責(zé)3.1

各部門(mén)a)識(shí)別和評(píng)價(jià)管理范圍內(nèi)危險(xiǎn)源；b)制定危險(xiǎn)源的控制措施；c)管理范圍內(nèi)危險(xiǎn)源的控制。3.2

安環(huán)部a)匯總評(píng)價(jià)各部門(mén)提報(bào)的危險(xiǎn)源，確定公司危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行分類(lèi)；b)組織制定重大危險(xiǎn)源的控制措施；c)監(jiān)督檢查危險(xiǎn)源的控制情況；d)跟蹤驗(yàn)證所制定的控制措施的實(shí)施。4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下。4.1A級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)\不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。4.2

B級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)\高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。4.3

C級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)\中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。4.4

D級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。4.5

以下情形應(yīng)直接確定為B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（1）開(kāi)停車(chē)作業(yè)、非正常工況的操作；（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的；（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；（4）重點(diǎn)監(jiān)控工藝主要裝置；4.6

風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃對(duì)4個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A\級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B\級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)，C\級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，D\級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)方法經(jīng)研究公司決定以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.1

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無(wú)上崗資格證、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技能）無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿(mǎn)足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒(méi)演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值對(duì)照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。5.2

危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬(wàn)元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周?chē)苡绊憶](méi)有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對(duì)照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。5.3

C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025表C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）5.4

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20－25A級(jí)（不可容忍）在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15－16B級(jí)（巨大風(fēng)險(xiǎn)）采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)整改建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或限期整改9－12C級(jí)（中等風(fēng)險(xiǎn)）采取措施及時(shí)整改、按操作規(guī)程加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通限期整改4－8D級(jí)（輕微或可容忍風(fēng)險(xiǎn)）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等，但需定期檢查并保存記錄限期整改6風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各車(chē)間部門(mén)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。7評(píng)價(jià)周期7.1

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目施工前進(jìn)行。7.2

固定生產(chǎn)場(chǎng)、施工及服務(wù)提供場(chǎng)所每年年底組織一次評(píng)價(jià)。8危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟8.1

劃分作業(yè)活動(dòng)。8.2

辨識(shí)危害因素。8.3

確定風(fēng)險(xiǎn)。8.4

確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。8.5

制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃。8.6

評(píng)審措施計(jì)劃的充分性。9危險(xiǎn)和危害因素識(shí)別A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良——沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過(guò)快；——機(jī)動(dòng)車(chē)超速；——機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場(chǎng)所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。A.2.10誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過(guò)高或過(guò)低；——壓力過(guò)高或過(guò)低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c)對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c)沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒(méi)有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f)無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。10風(fēng)險(xiǎn)消減和風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)已識(shí)別的危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度大小，按如下優(yōu)先順序排列，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)消減、控制措施，并制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍：10.1

消除風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。10.2

采用設(shè)備改造、工藝更改或工程項(xiàng)目降低風(fēng)險(xiǎn)。10.3

制訂并執(zhí)行相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、安全操作規(guī)程。10.4

減少員工工作的暴露時(shí)間。10.5

配備適宜的個(gè)人防護(hù)用品和防護(hù)措施。10.6

加強(qiáng)員工的培訓(xùn)，增強(qiáng)安全意識(shí)。10.7

風(fēng)險(xiǎn)削減、控制措施的實(shí)施要求10.8

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減、控制措施分解至崗位，并在相關(guān)崗位的操作指導(dǎo)書(shū)中予以明確。10.9

進(jìn)行日常的監(jiān)督檢查工作。10.10

明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)削減、控制措施失效時(shí)所采取的應(yīng)急措施。各部門(mén)負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)削減措施的落實(shí)、實(shí)施和檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)削減措施的有效實(shí)施。并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施效果進(jìn)行考評(píng)。11危害因素辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的動(dòng)態(tài)管理11.1

公司對(duì)固定場(chǎng)所每年進(jìn)行一次危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的確認(rèn)，當(dāng)發(fā)生重大安全事故、相關(guān)方對(duì)安全影響的投訴、法律法規(guī)有重大調(diào)整、本公司活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生較大變化、設(shè)備有重大變化或公司內(nèi)規(guī)劃有重大變化等特殊情況時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行。11.2

安環(huán)部及各車(chē)間部門(mén)應(yīng)時(shí)根據(jù)變化的情況對(duì)危害因素及危害因素造成的事故類(lèi)別及后果包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等等進(jìn)行評(píng)價(jià)，事故類(lèi)別包括物