基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升高能A卷帶答案

單選題（共100題）1、辦理買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，則所支付利息歸（）。A.債券持有人B.資金融入方C.出質(zhì)方D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A2、關(guān)于我國(guó)證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制D.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制【答案】B3、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B4、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A5、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場(chǎng)基金，他應(yīng)享受的利潤(rùn)日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C6、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】C7、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實(shí)水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差【答案】C8、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額【答案】C9、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力【答案】A10、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花稅B.買賣價(jià)差C.傭金D.機(jī)會(huì)成本【答案】C11、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)全球化B.證券市場(chǎng)國(guó)際化C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程【答案】D12、基金管理公司必須以（）為基金會(huì)計(jì)核算主體，A.戶斤管理的全部基金總體B.所管理的不同基金類別C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D13、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場(chǎng)線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)它供過(guò)于求，價(jià)格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會(huì)向證券市場(chǎng)線回歸。A.基金經(jīng)理B.風(fēng)險(xiǎn)偏好者C.理性投資者D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C14、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C15、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人()A.時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的【答案】C16、申請(qǐng)合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.最近一會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。【答案】A17、下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)【答案】C18、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】A19、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】C20、目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。A.財(cái)政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D21、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B22、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對(duì)付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A23、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行B.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行D.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行【答案】D24、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B25、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()A.債券持有者先于優(yōu)先股股東B.普通股股東先于優(yōu)先股股東C.優(yōu)先股股東先于債券持有者D.普通股股東先于債券持有者【答案】A26、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D27、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C28、小芳購(gòu)買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B29、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的第一步是（）。A.計(jì)算相對(duì)收益B.計(jì)算絕對(duì)收益C.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因【答案】B30、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。A.最高B.相等C.為零D.最低【答案】A31、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A32、個(gè)人投資者李潤(rùn)通過(guò)ABC證券公司在深交所買入股票，成交金額為20,000元，根據(jù)相關(guān)費(fèi)率計(jì)算出傭金22元，印花稅2元，證券交易經(jīng)手費(fèi)1.4元，證券交易監(jiān)管費(fèi)0.4元，ABC證券公司為該筆交易與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算金額是（）A.20023.8元B.20043.4元C.20001.8元D.20000元【答案】A33、關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()A.通常采用非公開募集的形式籌集資金B(yǎng).投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)C.私募股權(quán)投資是指對(duì)已上市公司的投資D.可在公開市場(chǎng)上進(jìn)行交易滾動(dòng)性較好【答案】A34、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C35、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B36、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B37、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B38、QDII是在人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。A.非金融機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.證券公司D.基金管理公司【答案】A39、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^(guò)戶B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A40、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。【答案】D41、在考慮基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來(lái)的影響，下列屬于大規(guī)模基金最有可能帶來(lái)的不利影響的為（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)更大B.平均成本更高C.對(duì)被投資股票的收益性有不利影響D.對(duì)被投資股票的流動(dòng)性有不利影響【答案】D42、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】C43、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A44、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B45、一般來(lái)說(shuō)，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。A.之后B.之中C.之前D.無(wú)法確定【答案】C46、關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性C.匯率風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢(shì)等影響D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大【答案】A47、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A.基點(diǎn)價(jià)格值B.久期C.加權(quán)平均投資組合收益率D.價(jià)格變動(dòng)收益率值【答案】B48、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A49、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國(guó)的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C50、根據(jù)會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系是（）。A.所有者權(quán)益=負(fù)債+資產(chǎn)B.負(fù)債=所有者權(quán)益+資產(chǎn)C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=所有者權(quán)益【答案】C51、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C52、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤(rùn)率增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B53、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個(gè)月C.30天D.15天【答案】B54、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B55、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B56、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的（）。A.90％B.70％C.80％D.60％【答案】A57、若某人計(jì)劃在3年以后得到5000元，年利息率為8％，復(fù)利計(jì)息，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】B58、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B59、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問(wèn)或境外托管人的條件限制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員B.境外投資顧問(wèn)應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問(wèn)的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制【答案】C60、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D61、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷額度的過(guò)戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】A62、對(duì)于我國(guó)的公募基金，大類資產(chǎn)主要指的是（）。A.債券B.股票與固定收益證券C.基金D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】B63、預(yù)期損失的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、以下關(guān)于中位數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實(shí)水平方面不如平均數(shù)B.中位數(shù)是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值C.對(duì)于隨機(jī)變量X來(lái)說(shuō)，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個(gè)數(shù)值【答案】A65、關(guān)于收益率曲線，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C66、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.條件不足【答案】B67、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是()。A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降C.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升D.債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】D68、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計(jì)息期限不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】D69、某日，A投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)了B貨幣ETF,則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T+1逐筆非擔(dān)保交收B.T+1貨銀對(duì)付擔(dān)保交收C.T+0逐筆非擔(dān)保交收D.T+0貨銀對(duì)付擔(dān)保交收【答案】B70、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A71、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.強(qiáng)有效市場(chǎng)意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能憑借該信息獲得超額收益B.在強(qiáng)有效市場(chǎng)下，任何為了預(yù)測(cè)未來(lái)證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)歷史價(jià)格，成交量等信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的C.半強(qiáng)有效的市場(chǎng)下，價(jià)格對(duì)公開信息的反應(yīng)是瞬間完成的D.在強(qiáng)有效市場(chǎng)上，任何投資者不管采用任何分析方法，都不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功【答案】C72、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率【答案】B73、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B75、目前在我國(guó),基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉(zhuǎn)稅【答案】B76、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。A.參數(shù)法B.久期分析法C.蒙特卡羅模擬法D.歷史模擬法【答案】B77、以下產(chǎn)品中，適用全額結(jié)算方式的是（）A.創(chuàng)業(yè)板股票買賣B.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回C.權(quán)證買賣D.公司債買賣【答案】B78、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C79、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A80、回購(gòu)一般分為（）。A.正回購(gòu)和逆回購(gòu)B.買入回購(gòu)和賣出回購(gòu)C.一次性回購(gòu)和永久性回購(gòu)D.質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)【答案】D81、QDII是在人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。A.非金融機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.證券公司D.基金管理公司【答案】A82、關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.任何一家市場(chǎng)參與者單個(gè)債券遠(yuǎn)期交易的賣出總余額不得超過(guò)該只債券流通量的20%B.遠(yuǎn)期交易實(shí)行全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算C.任何一個(gè)基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金凈資產(chǎn)凈值的100%D.遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%【答案】B83、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）A.銀行間回購(gòu)協(xié)議B.六個(gè)月定期存款C.證券投資基金D.央票【答案】C84、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C85、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)是（）。A.夏普的單一指數(shù)模型B.馬科維茨證券組合理論C.套利定價(jià)模型D.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說(shuō)【答案】B86、UCITS五號(hào)令于（）起正式實(shí)施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】C87、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.權(quán)益乘數(shù)C.銷售利潤(rùn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D88、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C89、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法，不正確的是()。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C90、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B91、（）對(duì)經(jīng)濟(jì)情況，行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析，以此來(lái)研究股票價(jià)值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.技術(shù)分析C.行業(yè)分析D.基本面分析【答案】D92、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然