2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試試卷A卷含答案單選題（共180題）1、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A2、下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權投資基金【答案】A3、A股權投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權比例5％，并約定了回售權條款，以投資后五年內(nèi)未實現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4％。下列表述正確的是（）。A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為3000萬元B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為8000萬元D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元【答案】D4、關于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D5、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的【答案】C6、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A7、(2017年)競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】C9、基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B11、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括（）各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D13、(2017年)股權投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C14、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、政府引導基金是由()出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。A.機構B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C16、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D17、回購的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C18、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C19、私募基金管理人作為異常機構公示的，整改完畢至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.2B.3C.6D.12【答案】C20、股權投資基金増值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、下列不屬于股權投資基金特點的是（）A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益穩(wěn)定【答案】D22、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國（）設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。A.外國投資者;境外B.外國投資者;境內(nèi)C.中國投資者;境外D.中國投資者;境內(nèi)【答案】B23、股權投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、內(nèi)部控制科學、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權力是指（）。A.防火墻原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】B25、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C26、股權投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長B.監(jiān)事長C.基金管理人D.理事長【答案】C27、下列屬于管理人內(nèi)部控制的原則的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A28、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B29、關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D30、合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的，應當解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、某登記的股權投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務累計達2次，根據(jù)相關自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B32、關于資產(chǎn)負債表的財務盡職調(diào)查，其重點核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項目的真實性【答案】C33、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯誤的是（）。A.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向C.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力【答案】A34、（2020年真題）股權投資基金運行期間,如發(fā)生相關重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、股權投資基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行股權投資基金基金管理人及其管理的股權投資基金的（）等信息報送義務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、股權投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D37、成本法主要包括（）和更新重置成本法。A.復原重置成本法B.還原重置成本法C.重復重置成本法D.還重重置成本法【答案】A38、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B39、（2021年真題）關于有限合伙企業(yè)設立人數(shù)，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設立【答案】B40、某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關證券交易所持續(xù)交易，股權投資基金有權向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權條款B.回售權條款C.拖售權條款D.保護性條款【答案】B41、風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D42、基金規(guī)模包括________和________。（）A.計劃募資規(guī)模；實際募資規(guī)模B.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模C.實際募資規(guī)模；認繳募資規(guī)模D.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)?！敬鸢浮緼43、董事會席位條款的實質(zhì)是對被投資企業(yè)的（）分配進行約定。A.財政權B.人事權C.控制權D.投資權【答案】C44、關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是()A.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報B.股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權D.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金【答案】A45、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計鏡售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當前股權價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.0.12B.0.15C.0.6D.0.5【答案】D46、（2019年真題）關于清算流程的說法,錯誤的是（）A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.若公司財產(chǎn)不足清償債務的清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】B47、關于合伙型股權投資基金的入伙,以下表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ【答案】D48、股權投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B49、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權平均反稀釋條款【答案】D50、股權投資基金的跨境投資包括在中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為,以及中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答案】A51、關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任【答案】A52、(2017年)下列屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設立的優(yōu)質(zhì)子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領域,A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應派送的信息和材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B56、（）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。A.股權投資母基金B(yǎng).股權投資基金C.衍生證券投資基金D.衍生產(chǎn)品【答案】A57、信托（契約）型基金合同中適應股權投資業(yè)務的具體內(nèi)容應包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C59、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.募集與設立B.投資后管理C.項目退出D.投資【答案】D60、基金投資者關系管理的意義不包括（）。A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，保證從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守D.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱【答案】C61、（2018年真題）股權投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.風險控制B.財務盡調(diào)C.業(yè)務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C62、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】A63、（2017年真題）股權投資基金接受（）形式的出資方式。A.實物資產(chǎn)B.勞務C.貨幣資金D.無形資產(chǎn)【答案】C64、（2020年真題）關于股權投資基金投資者的權利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B65、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、某會計師事務所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。A.對由此形成的會計師事務所的債務，由王某承擔無限責任或者無限連帶責任B.其他合伙人對由此形成的會計師事務所的債務，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任C.王某造成的損失應由其一人獨自承擔D.會計師事務所對此承擔責任以后，王某應按照合伙協(xié)議的約定對給會計師事務所造成的損失承擔賠償責任【答案】C67、以下不屬于我國現(xiàn)行股權投資基金組織形式的是（）。A.公司型B.開放型C.合伙型D.契約型【答案】B68、股權投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.財務指標D.風險指標【答案】D69、公司型股權投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會C.證監(jiān)會D.股東大會【答案】D70、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、并購基金一般從（）幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A73、(2017年)投資者關系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B74、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D75、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A76、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、(2017年)公司型基金的權力機構是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.基金管理人【答案】C78、目前，我國的股權投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機構不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、會計師事務所提供多方面的專業(yè)服務，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、關鍵管理指標主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構側(cè)重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B83、盡職調(diào)查報告至少包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權增值B.同時買入股權偏低與賣出股權價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權増值D.股息和債券利息收益【答案】C85、（2020年真題）有關拖售權與隨售權,下列表述正確的是（）。A.相比拖售權,隨售權賦予股權基金更大的權利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權利B.拖售權的交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準C.隨售權可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B86、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、股權投資基金A股權投資基金B(yǎng)分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權投資基金C有意向認購,創(chuàng)始人及股權投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認購權,股權投資基金A行使優(yōu)先認購權,則股權投資基金C可以認購的股份數(shù)量以及對應的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A88、股權投資基金管理人應具備至少2名（）。A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責內(nèi)部控制的高級管理人員D.負責信息披露的高級管理人員【答案】B89、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓【答案】B90、下列關于政府引導基金的描述中，正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金D.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金【答案】C91、股權投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B92、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對轄區(qū)內(nèi)基金管理人進行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認繳規(guī)模為10萬元，有限合伙人的出資額為9萬元；該地證監(jiān)局對涉事的7家私募管理人出具警示函、責令整改。這種處理方式為（）A.行政監(jiān)管B.行政處罰C.移送司法機關D.以上都是【答案】A93、（2017年真題）企業(yè)價值與收入、利潤和增長率呈現(xiàn)（）。A.負相關B.不相關C.正相關D.不完全相關【答案】C94、（2017年真題）股權投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機構的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C96、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負責解釋D.風險揭示【答案】C97、私募股權投資基金中禁止事項中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。A.投資收益B.投資本金C.投資收益和本金D.投資者利益【答案】B98、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A99、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C100、股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A101、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B102、下述關于股權投資基金募集機構資質(zhì)的說法正確的是()A.股權投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后，就可以接受委托從事股權投資基金募集活動B.商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權投資基金募集活動C.獨立基金銷售公司可以自行作為募集機構從事股權投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品【答案】A103、下述行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權投資基金【答案】D104、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務C.投資團隊D.市場因素【答案】C105、（2020年真題）關于增值服務的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務屬于投資機構投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機構提供增值服務的目的主要是完善公司治理結構以滿足公司上市要求D.投資機構提供增值服務，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風險【答案】C106、（2017年真題）下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構購買股權投資基金并事后收取1％管理費B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權投資基金【答案】A107、（）根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。A.回購條款B.反攤薄條款C.估值條款D.回歸條款【答案】B108、有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，具有法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。A.復核權B.審批權C.禁止權D.行政處罰權【答案】A109、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機構C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設置較少的監(jiān)管指標D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運作【答案】A110、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C112、銀行業(yè)的估值通常會用（）。A.市凈率倍數(shù)B.市銷率倍數(shù)C.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】A113、有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。A.不承擔責任B.以實繳出資額為限承擔責任C.承擔無限連帶責任D.以認繳出資額為限承擔責任【答案】D114、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.2B.3C.4D.5【答案】C115、（2018年真題）關于股權投資基金對目標公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是（）A.需偵查主要股東與目標公司間的關聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性B.需側(cè)重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題，無需核查相關優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關注合同履行過程中的不確定性D.需關注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B116、下列對財務報告及相關財務資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告【答案】D117、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A118、關于投資機構投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A119、初步盡職調(diào)查階段，對目標公司進行初步價值判斷包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D120、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔保、跟進投資B.并購、違約擔保、直接投資C.參股、融資擔保、跟進投資D.并購、融資擔保、直接投資【答案】C121、以下關于清算退出流程中關于分配公司剩余財產(chǎn)的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A122、自行募集是指（）自行為其設立的股權投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】C123、股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C124、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D125、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D126、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容?A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A127、（2020年真題）關于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造【答案】A128、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易。A.隨售權B.拖售權C.優(yōu)先認購權D.回售權【答案】A129、項目在境內(nèi)申報上市流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A130、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C131、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.為國家認定的高新技術企業(yè)【答案】D132、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D133、下列關于母基金的特點和作用的說法中，不正確的是（）。A.母基金通常只會投資一只股權投資基金B(yǎng).大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得超額認購，因此，一般投資者難以獲得投資機會C.母基金可以通過幫助投資者擴大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會【答案】A134、目前，我國股權投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D135、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A136、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資人的賬面回報水平C.投資資金的時間價值D.投資資金的流通速度【答案】C137、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A138、下列選項中，屬于管理指標的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A139、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務C.土地使用權D.知識產(chǎn)權【答案】B140、基金募集期間,應當在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C141、關于股權投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實施清算方案D.對清算人出具的清算報告進行審慎性審核【答案】D142、關于估值調(diào)整條款，說法錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在B.觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標，或發(fā)生特定事件C.估值調(diào)整機制觸發(fā)后，由被投資企業(yè)創(chuàng)始股東或其他利益方按照協(xié)議約定的計算規(guī)則向股權投資基金以現(xiàn)金或股權方式提供補償D.目的是在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權比例不被稀釋【答案】D143、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)的（）與股權投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構進行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系B.股權投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風險C.股權投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導工作【答案】D145、（2019年真題）關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B146、（）是基金委托第三方管理機構進行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權管理【答案】A147、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C148、業(yè)務盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A149、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率C.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率【答案】D150、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D151、構建杠桿收購財務模型的第五步是（）。A.杠桿收購分析B.輸入交易相關數(shù)據(jù)C.構建杠桿收購前的財務模型D.構建杠桿收購后的財務模型【答案】A152、關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D153、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權債務C.處理與清算有關的未了結事務D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務；③分配公司剩余財產(chǎn)；【答案】A154、（）又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對目標企業(yè)的一切與本次投資相關的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動。A.盡職調(diào)查B.實地調(diào)查C.問卷調(diào)查D.現(xiàn)場調(diào)查【答案】A155、基金信息披露的（）對基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時效性B.真實性C.準確性D.完整性【答案】A156、（）分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A157、股權投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現(xiàn)了退出【答案】D158、（2020年真題）關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地披露相應進程B.基金運行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時間和內(nèi)容要求發(fā)布報告C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經(jīng)歷等【答案】A159、政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構D.大學基金【答案】A160、（2020年真題）對于股權投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D161、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，從2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進行注銷。A.3B.6C.12D.24【答案】B162、關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老