證券從業(yè)考試題庫(kù)證券投資分析精選測(cè)試題及答案

證券從業(yè)考試題庫(kù)《證券投資分析》精選測(cè)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益（B）。A．書面憑證B．法律憑證C．收入憑證D．資本憑證2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是依照金融市場(chǎng)（B）劃分。A．交易對(duì)象B．交易性質(zhì)C．交易期限D(zhuǎn)．交易時(shí)間3、二級(jí)市場(chǎng)組織形態(tài)有兩種，一個(gè)是交易所，證券買主和賣主或是其代理人在交易所一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一個(gè)交易形式是（A）。A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)B．有形市場(chǎng)C．第三市場(chǎng)D．第四市場(chǎng)4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A．紐約B．倫敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家證券交易所是19夏天成立（D）。A．上海證券交易所B．上海眾業(yè)公所C．上海華商證券交易所D．北平證券交易所6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度發(fā)展（B）。A．一直是審批制B．由審批制到核準(zhǔn)制C．一直是核準(zhǔn)制D．由核準(zhǔn)制到審批制8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B）。A．證券交易所B．證券業(yè)協(xié)會(huì)C．證監(jiān)會(huì)D．證券登記結(jié)算企業(yè)9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（B）管轄。A．中國(guó)人民銀行B．國(guó)務(wù)院C．人大常委會(huì)D．國(guó)家主席11、股票理論價(jià)值是（D）。A．票面價(jià)值B．帳面價(jià)值C．清算價(jià)值D．內(nèi)在價(jià)值13、按照《企業(yè)法》要求，股東大會(huì)是企業(yè)權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它職責(zé)有（D）。A．制訂企業(yè)內(nèi)部基本管理制度B．制訂企業(yè)利潤(rùn)分配方案和填補(bǔ)方案C．決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置D．對(duì)是否發(fā)行企業(yè)債券作出決議16、在上海證交所上市股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值，以（B）買賣。A．人民幣B．美元C．港元D．日元18、資本證券是指與（B）直接關(guān)于活動(dòng)而產(chǎn)生證券。A．資金B(yǎng)．金融投資C．貨幣投資D．項(xiàng)目投資19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它（B）業(yè)務(wù)。A．政策性B．公開(kāi)市場(chǎng)操作C．投資性D．保值20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份企業(yè)（D）。A．產(chǎn)權(quán)B．債權(quán)C．物權(quán)D．全部權(quán)22、債券按計(jì)息方式有多個(gè)分法，其中按一定時(shí)限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（D）。A．單利債券B．復(fù)利債券C．貼現(xiàn)債券D．累進(jìn)利率債券26、償還期在1年以上以下國(guó)債被稱為（B）。A．短期國(guó)債B．中期國(guó)債C．長(zhǎng)久國(guó)債D．無(wú)期國(guó)債28、從廣義角度來(lái)看，公債舉債主體是國(guó)家，從狹義含義來(lái)看公債舉債主體是（B）。A．依然是國(guó)家B．政府C．法院D．只能是地方政府31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代早期，對(duì)個(gè)人發(fā)行國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行國(guó)庫(kù)券利率（A）。A．高B．低C．等于D．沒(méi)關(guān)于系33、除按要求分得本期固定股息外，還能夠再參加本期剩下盈利分配優(yōu)先股，稱為（C）。A．累積優(yōu)先股B．非參加優(yōu)先股C．參加優(yōu)先股D．非累積優(yōu)先股37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券發(fā)行主體不是（A）。A．國(guó)務(wù)院B．國(guó)家能源投資企業(yè)C．國(guó)家原材料投資企業(yè)D．鐵道部38、發(fā)行債券主體通常需要擔(dān)保，該主體發(fā)行債券是（D）。A．政府證券B．金融證券C．信譽(yù)卓著大企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券債券D．通常企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券40、兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)企業(yè)債是（B）。A．優(yōu)先股B．可轉(zhuǎn)換企業(yè)債C．收益企業(yè)債D．信用企業(yè)債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，通常不用（D）表示。A．美圓B．德國(guó)馬克C．英鎊D．人民幣42、證券投資基金反應(yīng)是投資者和基金管理人之間一個(gè)（D）關(guān)系。A．債權(quán)關(guān)系B．全部權(quán)關(guān)系C．綜合權(quán)利關(guān)系D．委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（D）。A．證券業(yè)最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B．政府組織C．民間組織D．自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)能夠分為（A）。A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C．國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D．有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)能夠分為（B）。A．證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B．中長(zhǎng)久信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C．證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投資者參加證券投資目不是（D）。A．參加企業(yè)管理B．賺取市場(chǎng)差價(jià)C．取得高于銀行利息收益D．收購(gòu)企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)（D）。A．產(chǎn)權(quán)B．債券C．物權(quán)D．全部權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為（B）。A．票面價(jià)值B．股票凈值C．清算價(jià)值D．內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金交易價(jià)格主要取決于（B）。A．基金總資產(chǎn)B．供求關(guān)系C．基金凈資產(chǎn)D．基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后（B）按投資者出資百分比進(jìn)行分配。A．基金總資產(chǎn)B．基金凈資產(chǎn)C．可分配收益D．基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)（B）為準(zhǔn)。A．開(kāi)盤價(jià)B．收盤價(jià)C．最高價(jià)D．最低價(jià)54、基金持有些人與托管人之間關(guān)系是（D）。A．全部些人與經(jīng)營(yíng)者關(guān)系B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管關(guān)系C．持有與監(jiān)管關(guān)系D．委托與受托關(guān)系56、又稱為單位信托基金基金是（B）。A．企業(yè)型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開(kāi)放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需要，（B）通常在基金資產(chǎn)中保持一定百分比現(xiàn)金。A．封閉式基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金C．國(guó)債基金D．股票基金68、依照投資目標(biāo)劃分基金中，最常見(jiàn)基金是（A）。A．成長(zhǎng)性基金B(yǎng)．收入性基金C．平衡性基金D．對(duì)沖基金二、多項(xiàng)選擇擇題1、按照性質(zhì)分，證券分為（AB）。A．有價(jià)證券B．無(wú)價(jià)證券C．資本證券D．貨幣證券3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有些人可憑該證券取得一定量（ABCD）。A．商品B．貨幣C．利息收入D．股息收入5、銀行證券是貨幣證券中一個(gè)，它主要包含（ABC）。A．銀行本票B．銀行匯票C．銀行支票D．定時(shí)存單6、證券產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定財(cái)產(chǎn)全部權(quán)，擁有證券就意味著享受財(cái)產(chǎn)（ABCD）權(quán)利。A．占有B．使用C．收益D．處置8、證券市場(chǎng)橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ABD）等組成。A．債券市場(chǎng)B．股票市場(chǎng)C．發(fā)行市場(chǎng)D．基金市場(chǎng)9、按照交割時(shí)間，金融市場(chǎng)能夠分為（BC）。A．貨幣市場(chǎng)B．現(xiàn)貨市場(chǎng)C．期貨市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具備顯著優(yōu)勢(shì)（ABC）。A．突破了時(shí)空限制，投資者能夠隨時(shí)隨地交易；B．直觀方便，網(wǎng)上不但瀏覽和查閱，而且能夠在線咨詢；C．成本低D．愈加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)一場(chǎng)深刻變革，它意義在于（ABCD）。A．加強(qiáng)了證券企業(yè)等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任B．提升了證券市場(chǎng)透明度C．維護(hù)三公標(biāo)準(zhǔn)D．提升了上市企業(yè)質(zhì)量17、在證券市場(chǎng)上，依照投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度能夠把投資者分為（CD）。A．機(jī)構(gòu)投資者B．個(gè)人投資者C．投機(jī)者D．投資者18、證券市場(chǎng)上主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣各類投資者，其中（BCD）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A．家庭B．政府C．金融機(jī)構(gòu)D．企業(yè)19、證券市場(chǎng)上中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)各類機(jī)構(gòu)。下面（ABD）是證券中介機(jī)構(gòu)。A．證券企業(yè)B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．證券交易所D．資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)，主要包含（ABCD）。A．證券登記結(jié)算企業(yè)B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．證券投資咨詢企業(yè)D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)23、金融市場(chǎng)上依照交易工具期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)久資金市場(chǎng)，下面（BCD）是資本市場(chǎng)。A．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B．債券市場(chǎng)C．基金市場(chǎng)D．保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)證實(shí)股東所持股份憑證，從中我們能夠看出股票基本要素有（ABC）。A．發(fā)行主體B．股份C．持有些人D．有面值27、按照《企業(yè)法》要求，普通股股東享受（ABC）法定股東權(quán)益。A．資產(chǎn)受益B．重大決議權(quán)C．選擇管理者D．制訂企業(yè)詳細(xì)規(guī)章28、優(yōu)先股票不一樣于普通股票，它有（ABCD）特征。A．股息率固定B．股息分配優(yōu)先C．剩下資產(chǎn)分配優(yōu)先D．通常無(wú)表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市股份。下面（BC）是屬于境外上市外資股。A．A股B．N股C．H股D．B股32、證券投資者參加證券投資目標(biāo)有（ACD）。A．獲取高于銀行利息收益B．保值增值C．參加企業(yè)管理D．賺取市場(chǎng)差價(jià)35、債券依照償還方式能夠分為（ABCD）。A．期中償還B．到期償還C．展期償還D．中途償還36、債券與股票相同地方表現(xiàn)在（ABC）。A．二者都是有價(jià)證券B．二者都是籌資伎倆C．二者收益率相互影響D．二者風(fēng)險(xiǎn)差不多39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券發(fā)行主體是（BCD）。A．國(guó)務(wù)院B．國(guó)家能源投資企業(yè)C．國(guó)家原材料投資企業(yè)D．鐵道部43、廣義有價(jià)證券有很多個(gè)，其中包含（ABCD）。A．商品證券B．提單C．貨幣證券D．資本證券50、優(yōu)先股優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（BC）。A．認(rèn)股權(quán)B．分配剩下資產(chǎn)C．分配企業(yè)收益D．企業(yè)經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、我國(guó)《企業(yè)法》中企業(yè)主要形式是指（AC）。A．有限責(zé)任企業(yè)B．兩合企業(yè)C．股份有限企業(yè)D．無(wú)限企業(yè)53、證券投資基金與股票、債券區(qū)分在于（ACD）。A．風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣B．收益水平不一樣C．所籌資金投向不一樣D．所反應(yīng)關(guān)系不一樣54、封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)分在于（BCD）。A．投資者身份不一樣B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣C．基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不一樣D．投資策略不一樣60、不能開(kāi)戶人員有（ABC）。A．證券交易所管理人員B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系人員C．未滿18歲者D．職業(yè)醫(yī)生三、判斷題對(duì)1、證券是指標(biāo)有票面金額，證實(shí)持人有權(quán)按期取得一定收入并能夠自由轉(zhuǎn)讓和買賣全部權(quán)或債券憑證。對(duì)3、商品證券是證實(shí)持有些人有商品使用權(quán)或全部權(quán)憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品全部權(quán)，持有些人對(duì)這種證券所代表商品全部權(quán)受法律保護(hù)。對(duì)5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)活動(dòng)而產(chǎn)生證券。錯(cuò)6、有價(jià)證券按照上市是否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市證券。錯(cuò)7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。對(duì)8、依照《證券投資基金管理暫行方法》，基金收益分配應(yīng)該采取現(xiàn)金形式。對(duì)9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益影響是相反。對(duì)10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和企業(yè)。對(duì)11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛投資者。對(duì)12、依照我國(guó)《證券法》要求，證券交易所提供證券集中交易場(chǎng)所不以營(yíng)利為目標(biāo)法人。這表明我國(guó)證券交易所不是企業(yè)制。錯(cuò)13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬官方機(jī)構(gòu)。對(duì)15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系親密，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金需求者。對(duì)16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)久信貸資金起源依賴于證券市場(chǎng)。錯(cuò)17、股票發(fā)行必須做到同股同權(quán)，所以發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)置股票不會(huì)有任何不一樣。錯(cuò)19、股票是一個(gè)設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。錯(cuò)20、股票是一個(gè)證券持有些人對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)證券。對(duì)21、我國(guó)《企業(yè)法》要求，股份企業(yè)向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行股票必須是記名股票。錯(cuò)22、我國(guó)《企業(yè)法》要求向社會(huì)公眾發(fā)行股份應(yīng)該為記名股票。錯(cuò)23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是企業(yè)權(quán)力機(jī)關(guān)，所以股東能夠完全控制股份企業(yè)經(jīng)營(yíng)決議。對(duì)25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。錯(cuò)27、銀行能經(jīng)過(guò)存款吸收資金，所以不需要發(fā)行債券。錯(cuò)28、浮動(dòng)利率債券利率在確定時(shí)通常要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以確保投資者利益。錯(cuò)31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行實(shí)物債券。對(duì)33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、填補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行一個(gè)債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)數(shù)次。對(duì)34、地方企業(yè)債券中產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息債券，按期向投資者提供本企業(yè)產(chǎn)品。錯(cuò)36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值國(guó)際債券對(duì)37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)法定公積金。錯(cuò)38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票影響大于對(duì)債券影響。錯(cuò)39、企業(yè)在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息。對(duì)40、上市企業(yè)收購(gòu)能夠采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)方式。對(duì)42、客戶交易結(jié)算資金必須全額存入指定商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。對(duì)43、證券企業(yè)不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣收益或賠償證券買賣損失作出承諾。對(duì)44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。錯(cuò)50、在債券收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。對(duì)53、道--瓊斯指數(shù)采取修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。對(duì)54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。錯(cuò)55、工商企業(yè)購(gòu)置其余企業(yè)股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。對(duì)56、備兌認(rèn)股權(quán)證能夠以一個(gè)證券為標(biāo)物，也能夠以多個(gè)證券為標(biāo)物。錯(cuò)57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行股票。錯(cuò)58、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形市場(chǎng)。錯(cuò)59、我國(guó)證券交易所是按企業(yè)制方式組成。對(duì)60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)組織方式采取做市商制。對(duì)61、上證綜合指數(shù)基期為1990年12月19日。對(duì)62、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券影響不如對(duì)股票價(jià)格影響。錯(cuò)64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金一個(gè)融資方式。對(duì)66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營(yíng)利為目標(biāo)法人機(jī)構(gòu)。對(duì)67、在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備條件。錯(cuò)69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年紀(jì)方面要求是年滿18周歲。對(duì)70、取得資格證券書后超出18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、