國際為什么通過正式的國際組織行動

國際為什么通過正式的國際組織行動第一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五Contents四、獨立性independence

一、文章主旨二、有關IO的理論三、集中化centralization

獨立性4五、總結2第二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五一、文章主旨介紹國家為什么會授權于國際組織來執(zhí)行各種政策任務呢?肯尼斯·阿波特(KennethAbbott)和鄧肯·斯奈德(DuncanSnidal)認為,這是因為國際組織所具有的集中化(Centralization)和獨立性(Independence)的制度特征可以為其成員國提供各種獨立行動或授權于其他行為體所無法實現的收益。這些收益包括集中化功能帶來的提供成員國談判和協調的框架性支持、規(guī)模經濟效益、聯合生產(JointProduction)、標準制定和協調,以及由獨立性的制度特征所帶來的信息提供、中立性的議程設置、去政治化的沖洗(Laundering)、仲裁、信托等各項功能。3第三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五二、有關IO的理論國際機制理論Regimetheory：關注國際合作中的制度性組織，忽視了國際政治中的制度安排，對權力和權力分配沒有足夠的認識。對國際機制的態(tài)度是消極的；分散合作理論Decentralizedcooperationtheory：假設無政府狀態(tài)下，參與者進行博弈，國家是自助的行為體。反對現實主義所說的合作在無政府狀態(tài)下不可能。該理論還假設對高質量信息的需求，沒有足夠的制度安排合作難以進行。但是該理論只強調了制度的作用，沒有強調集體實施在調節(jié)國家間關系中的作用；法律學術Legalscholarship

：區(qū)分了制度形式并且強調了制度細節(jié)，沒有發(fā)展出關于IO的理論；現實主義Realisttheory：國家永遠不會讓步于超國家機構，IOs的實施能力需要克服無政府狀態(tài)，因此，IOs和類似的機構只是反應了國家的利益和權力并且不能限制強權國家。現實主義低估了IOs的作用，美國在權力鼎盛時期對GAAT，IMF，NATO的資助。建構主義constructivisttheory：關注解釋IOs的共有知識、信仰、規(guī)范、理解。沒有理性主義關于減少交易成本的考慮。4第四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五二、有關IO的理論文章綜合了以上理論的優(yōu)勢，研究方法是理性主義rationalist和制度主義institutionalist相結合的。文章假設國家是國際政治中主要的行為主體，他們通過IOs建立國際社會秩序以適應他們追求共同目標：生產公共物品，在囚徒困境下爭取合作，解決協調問題等。文章通過對商業(yè)公司和中世紀貿易制度的類推，引入追求效率、減小交易成本和類型選擇。5第五頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五IOs的作用：集體化和獨立性集體化centralization

：IOs有具體的和穩(wěn)定的組織結構和管理集體行動的行政機構。獨立性independence：IOs當局的行動有一定程度的自治性，并且在一些確定的領域保持中立性。集體化和獨立性對于IOs的作用：1、提高效率2、最小化交易成本3、產生政治影響6第六頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization支持國家間互動Supportforstateinteraction管理實質性的行動Managesubstantiveoperations共享Pooling聯合生產Jiontproduction規(guī)范闡述和協調Normelaborationand

coordination7第七頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

支持國家間互動Supportforstateinteraction1、穩(wěn)定的談判平臺可以對突發(fā)事件迅速的反映;eg.由于每個成員國在聯合國總部都有常駐代表，安理會可以在短時間內發(fā)揮作用。2、永久的IOs可以強化已經被接受的規(guī)范;eg.WTO的最惠國待遇原則已經成為國家間預期提供了好的基礎。3、塑造國家間互動的政治內容。IOs提供的中間型的，非政治化的磋商平臺更效率。eg.即使在冷戰(zhàn)時期內，美國通過國際原子能機構IAEA來處理核問題，而沒有觸及高級政治。eg.聯合國貿易和發(fā)展會議

UNCTAD對發(fā)展中國家的作用。eg.經濟合作與發(fā)展組織OECD對工業(yè)化國家的作用。8第八頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

支持國家間互動Supportforstateinteraction9

4、IOs體現了國家間互動的確切條款；代表和投票規(guī)則使擁有不同權力、利益和知識的國家間的平衡“憲法化（constitutionalize）”。eg.擁有先進核技術和大規(guī)模核原料的國家在IAEA都有席位。eg.與海事船舶相關的國家在國際海事組織IMO有平等的代表權。這樣的決定結構經常被大國的強權影響，但是IOs可以保護小國并且讓大國對這些國定的法則負責。eg.在SecurityCouncilandtheEUCouncil

，大國確實可以發(fā)起積極的行動，但是如果沒有小國的支持就達不到一致的行動。第九頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

支持國家間互動Supportforstateinteraction5、精心的組織機構：專門委員會specializedcommitteeseg.經合組織OECD有200多個委員會和工作小組；國際海事組織IMO在像海事安全和海洋環(huán)境保護委員會這樣的實質性組織中準備條約。代表團Delegation

eg.聯合國海洋法公約UNCLOSIII會議僅有30個人參加會議。6、大多數IOs設有秘書處或者類似的行政機構。秘書處的工作人員的任務是使各種會議順利的進行。7、中間性的行動可以加強國家間的合作；eg.與中世紀商人法的類比8、IOs工作人員支持重大會議中的分散合作。eg.OECD的秘書處收集、出版與國家的經濟政策協調相關的信息10第十頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

支持國家間互動Supportforstateinteraction國際貿易機制的經驗證明了組織機構和行政支持的重要性。GATT是一個標準的咨詢機構，美國起很大作用，由于成員國需要一個更加廣泛的組織機構和行政支持，WTO應運而生。11第十一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

管理實質性的行動ManagesubstantiveoperationsIOs不僅支持政府間的談判，而且管理著多種多樣的行動。eg.典型的行動組織WB：資助很多發(fā)展項目；在世界金融市場借款；評論國家的投資建議；提供技術支持等。Operationalorganizations通常有相當大的預算和官僚，復雜的組織結構和實質性的操作自治。像WB這樣的國際組織中的成員國，把國際組織看做代理人，利用它集中的組織和工作人員采取集體行動。12第十二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

共享Pooling許多IOs是匯集活動，共享利益，分擔風險的機構。一個擁有穩(wěn)定的而組織機構和確定的工作人員的獨立實體可以在很大程度上減少交易成本，同時帶來額外的收益。eg.美國作為世界上最強大的國家，它可以單邊的調動足夠的資本完成他的目標。然而美國選擇的積極致力于加強國際金融制度IFIs。這是因為廣泛的成員分享成本，而且他們同時獲得了IFIs的大部分的投票權和影響力。13第十三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

聯合生產Jiontproduction類比：公司理論中當工人、經理和其他的投入共同工作，生產一個聯合產出時，一個集中的組織是非常重要的。IOs的人事部門也是類似的團隊工作，并且在成員國代表的監(jiān)督下等級化管理。eg.NATO：共同的作戰(zhàn)計劃，專業(yè)化的軍事任務，聯合演習，共同的設備和可交換的部分和戰(zhàn)斗的指揮——團隊作戰(zhàn)的完美例子。14第十四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五三、集中化centralization

規(guī)范闡述和協調Normelaborationand

coordination國家可以通過達成共識來進行合作，但是由于國家的有限理性和高交易成本和信息成本這種合作很難達成。另一種可供替代的選擇是：在IOs內創(chuàng)建闡述規(guī)范的程序。這可以解決國家的有限理性和成本問題。雖然大國在規(guī)范建立過程中起主要作用，但是比起國家間的討價還價，IO內的規(guī)范可以減少國家利益的消極影響。eg.EU已經出臺了很多指令、法規(guī)、以及其他立法的行為。15第十五頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

支持國家間的直接互動Supportfordirectstateinteraction管理實質性的行動Managingsubstantiveoperations去政治化的沖洗Laundering中立Neutrality1、中間的信息提供者IOasneutralinformationprovider

2、信托IOastrustee3、分配IOasallocator4、仲裁IOasarbiter16第十六頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

支持國家間的直接互動Supportfordirectstateinteraction獨立的IOs以更積極的方式促進政府間合作1、發(fā)起并支持國際組織促進國家間互動：國際組織被授權著急成員國商議當前的熱點問題；IO的人事人員也影響談判的進程。eg.聯合國環(huán)境規(guī)劃署UNEP在保護臭氧層的談判陷入僵局時，發(fā)揮積極作用支持《蒙特利爾協議書》2、獨立IO的官員是認識論共同體的杰出成員，他們?yōu)閲H統轄發(fā)展并傳播新思想。（Haas1992）eg.聯合國經濟委員會UNEC是拉丁美洲77國集團關于經濟發(fā)展思想的來源。3、獨立性在實施方面也非常重要；eg.WTO定期回顧國家的一般貿易政策，監(jiān)督國家的行為。17第十七頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

管理實質性的行動ManagingsubstantiveoperationsIOs通過推進推進談判促進國家間的合作。雖然這一角色大國也可以擔任，可是國家間的懷疑會阻礙合作。一個獨立的IO會以它的中立性而更容易被國家接受，由一個獨立的第三方促進談判。18第十八頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

去政治化的沖洗LaunderingLaundering原意是洗錢，通過一個獨立的金融機構使不義之財變得合法化。IOs的工作程序與洗錢類似：在他們原來的國家形態(tài)下某種行動時不被接受的餓當通過一個獨立或看似獨立的Io行動時，該行動就可以被接受。eg.國際關系學者不愿意接受“中央情報局基金會”的資助，卻渴望接受獨立的學術機構——“國家科學基金會獎助基金”eg.國家希望援助來自國際組織（WBIMFIFI）而不是一個國家。eg.國際原子能機構IAEA：國家受和核安全的管制更愿意承認國際監(jiān)督和布什大國的主導。洗錢的邏輯對IO有一定的其實意義，只有擁有獨立性，去政治化的沖洗Laundering才能成功。19第十九頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

中立Neutrality

1、中間的信息提供者IOasneutralinformationprovider

中立增加獨立的正義性。被獨立的中立IOs創(chuàng)造、確認或加工的信息比國家提供的更加可信。Eg在大氣污染公約LPTAP框架下設立在歐洲的空氣污染監(jiān)測站的數據比有瑞士或俄羅斯的鎖具更加可信，也更能支持國家間的合作。20第二十頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

中立Neutrality

2、信托IOastrustee在私人的商業(yè)關系中，在交易完成之前中間方持有交易者的資產。這樣的制度安排在國際關系領域并不常見，但是也存在著這種現象。eg.安理會的補償基金在海灣戰(zhàn)中的作用。21第二十一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

中立Neutrality

3、分配IOasallocator一個公正的第三方經常分配有限的資源給參與各方以避免談判僵局和參與方的怨恨。IOs也有這樣的功能。eg.IAEA協助國家和平的核項目。它需要去評估擬建工程，分配金融和人力資源。在這樣敏感的領域，只有中立的實體可以被信任。22第二十二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

中立Neutrality

4、仲裁IOasarbiter國際制度很少能夠真正做到限制國家權力，多數是幫助國家解決政治和法律問題的。中立對于這樣的制度是必不可少的，類似于中世紀商人法中的法官。在便捷干預Infacilitativeintervention中IO作為“誠實的經紀人”減少交易成本，完善偏好信息，傳達私人報價并且克服討價還價的僵局。聯合國憲章的第五條要求國家要用傳統的手段：包括斡旋、調停、調解和事實調查解決威脅國際和平與安全的爭端。秘書長提供以上的服務。若直接的談判失敗，多數國際組織采取這種措施。23第二十三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五四、獨立性independence

中立Neutrality

4、仲裁IOasarbiter在有約束力的干預bindingintervention中，國際制度在所有各方一致同意的基礎上做出有法律約束力的決定。有約束力的外界干涉可以使放抗的國家重回談判。其中，最典型的爭端解決機制就是仲裁。參與過同意仲裁者，仲裁程序，司法程序并且同意被仲裁的決定所約束。eg.特雷爾冶煉廠仲裁案1941美國和加拿大24第二十四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五五、結論近些年來，國家比學者更重視IOs。通過IOs的集體化和獨立性的優(yōu)勢，國家可以達到他們在分散狀態(tài)下達不到的目標。在某些情況下,IOs的作用進一步擴展,包括發(fā)展共同準則和慣例,以便協助定義,或在定義國家本身。與此同時,由于權力和權力分配問題普遍存在,國家提防IOs太過自治。所以，我們不能說IOs代替了國家。我們可以確定的是IOs為分散的合作提供了重要的補充，并且這種補充影響著國際體系的性質。如果要理解國家間互動關系必須重視IOs的作用。在強調IOs作用的同時，我們不應忽略IOs的缺點。盡管IOs有很多不足，但是國家到目前為止沒有放棄IOs的事實證明了IOs的實際價值以及他們巨大的潛在價值。一個好的理論和經驗研究可以提高IOs的績效。25第二十五頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期五補充：特雷爾冶煉廠仲裁案[案情]加拿大英屬哥倫比亞省特雷爾附近的一個鉛鋅冶煉廠(距離美國邊界十余公里)，從1896年建成以來，該廠釋放的大量硫化物使美國華盛頓州遭受大規(guī)模損害，特別是對莊稼、樹木、牧場、牲畜和建筑物的損害極為嚴重。1903年釋放量高達每月10000噸。到1930年，該廠‘每天向大氣中排放300—350噸硫，二氧化硫的數量則是這個數字的2倍，還有其他的化學殘渣。在初期，污染受害者曾向該冶煉廠提出過多次私人賠償要求，但這一問題顯然不可能在任一國家的國內法范圍內得到圓滿解決。1925年，案件重新提起，美國還成立了保護受害人協會，目的是取代單獨申訴、簽訂集體協定。1927年，案件被正式提交給美國政府，美國政府向加拿大政府提出抗議。在以其他方式解決爭端的嘗試失敗后，兩國政府決定將爭端提交仲裁，并于1935年4月15日簽署仲裁協議。仲裁庭于1938年和1941年兩次作出裁決。[參考結論與法理分析]實踐中，國際常設仲裁法院運用仲裁手段對一些嚴重的