基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練提分卷帶答案

單選題（共100題）1、（2019年真題）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）。A.開展基金知識問答送禮品活動B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品C.開展基金銷售送基金份額活動D.開展基金銷售送保險活動【答案】A2、信托公司設(shè)立集合資金信托計劃，下列說法錯誤的是（）A.委托人為合格投資者B.單個信托計劃的自然人人數(shù)不得超過50人，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制C.信托期限不少于2年D.信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位【答案】C3、(2017年)基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項D.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項的利息【答案】B4、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B5、關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范，以下行為正確的是（）。A.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任期為某重要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人B.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格C.某基金銷售機(jī)構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動D.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一【答案】D6、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大【答案】C7、（）年,國務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C8、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.專業(yè)性原則B.獨(dú)立性原則C.公正慨則D.成本腦原則【答案】D9、下列關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法正確的是（）。A.基金管理人可以保證基金最低收益B.除基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)或者個人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關(guān)的宣傳推介材料C.除基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)或者個人登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，覺得材料不符的，可以片面引用或者修改其內(nèi)容D.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動，可以直接進(jìn)行【答案】B10、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強(qiáng)基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、當(dāng)前我國QDII基金份額的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。A.審核B.開戶C.認(rèn)購D.確認(rèn)【答案】A12、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風(fēng)險提示中不包括（）。A.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)B.可預(yù)計一定區(qū)間的盈利C.不保證基金一定盈利D.不保證最低收益【答案】B13、股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運(yùn)用具體事項體現(xiàn)了基金公司治理的（）原則。A.業(yè)務(wù)與信息隔離B.公司的統(tǒng)一性和完整性C.公平對待D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明【答案】B14、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D15、關(guān)于強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，下列說法不正確的是（）。A.可以消除投資者和基金管理人的信息不對稱B.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為C.可以保障基金財產(chǎn)的安全D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益【答案】A16、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C17、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】A18、（）是以追求長期的資本増值為目標(biāo)的基金類型。A.貨幣市場基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C19、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進(jìn)行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A20、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.1B.5C.2D.10【答案】C21、以下各項中（）不是我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對大會審議事項行使表決權(quán)D.依法參與基金產(chǎn)品的設(shè)計與基金資產(chǎn)的管理【答案】D22、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2／3B.每年；1／2C.每年；2／3D.每半年；1／2【答案】B23、（2019年真題）關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、ETF聯(lián)接基金的申購門檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬份D.30萬份【答案】B25、關(guān)于投資者教育基本原則的說法，正確的是（）。Ⅰ．應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ．不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ．模式比較固定.Ⅳ．可以找到廣泛適用的投資者教育計劃Ⅴ．可以代替投資咨詢A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A26、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.中國證監(jiān)會B.銀行業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C27、（2018年真題）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由（）提供。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、基金托管協(xié)議是基金管理人與()之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)的協(xié)議書。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C29、ETF基金最大的特色是（）。A.指數(shù)型基金B(yǎng).被動操作C.一級市場與二級市場并存的交易制度D.實物申購、贖回機(jī)制【答案】D30、封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級市場供求關(guān)系D.投資時間長短【答案】C31、(2016年)下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、(2017年)關(guān)于基金上市交易公告書的主要披露事項，下列表述錯誤的是（）。A.需要披露基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B33、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》【答案】B34、(2017年)下列屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.建立并管理投資者資金賬戶B.發(fā)售基金份額C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管D.建立并保管基金投資者名冊【答案】D35、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C36、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.發(fā)放紅利B.建立并保管基金投資者名冊C.負(fù)責(zé)基金份額登記D.保管基金資產(chǎn)【答案】D37、(2016年)下列關(guān)于“誠實守信”要求的描述，正確的是（）。A.從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密B.遵守勞動合同與否，要視具體情況而定C.說老實話、辦老實事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C38、對于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)發(fā)行者的不同、債券到期日的不同以及債券信用等級的不同進(jìn)行分類【答案】D39、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則【答案】A40、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A41、關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財產(chǎn)托管D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益【答案】A42、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施B.法律要求權(quán)利義務(wù)對等C.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁D.道德要求權(quán)利義務(wù)對等【答案】D43、對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D44、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關(guān)的最新信息。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月【答案】B45、基金半年度報告的披露特點(diǎn)不包括()。A.半年度報告不要求審計B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告C.財務(wù)報表附注的披露D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)【答案】B46、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準(zhǔn)確C.及時、認(rèn)真、高效D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀【答案】B47、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付【答案】A48、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.證券登記結(jié)算公司【答案】C49、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）【答案】C50、公司章程應(yīng)該明確董事會的職權(quán)范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會會議的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。A.能有效防止信息濫用B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于投資者的價值判斷D.有利于提高基金市場活躍度【答案】D52、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.有效性原則【答案】C53、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】C54、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C55、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說法中，錯誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.5%B.傭金起點(diǎn)為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費(fèi)用固定【答案】D57、資產(chǎn)管理具有（）特征。A.使有限的資源得到有效的利用B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)D.給金融市場提供流動性，減少交易成本【答案】B58、基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（）。A.通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格B.為客戶提供風(fēng)險評估及投資建議C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量D.為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象【答案】B59、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險B.投資合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】A60、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認(rèn)購費(fèi)計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計算公式為（）。A.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率D.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×（1-認(rèn)購費(fèi)率）【答案】C61、不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者承擔(dān)的特別責(zé)任和要求的是。（）A.細(xì)化分類和管理義務(wù)B.優(yōu)先推介高收益產(chǎn)品C.特別告知義務(wù)D.舉證責(zé)任倒置原則【答案】B62、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的（）。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力和投資管理能力C.內(nèi)部控制情況D.賬戶管理制度【答案】D63、以下關(guān)于QDⅡ基金份額認(rèn)購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格B.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ基金份額面值的大小D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認(rèn)購，只可用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購【答案】D64、（2017年真題）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A65、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。A.申購費(fèi)B.過戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.認(rèn)購費(fèi)【答案】D66、(2016年)該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進(jìn)行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進(jìn)行推介D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B67、（）是對投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具有個性化特征的服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.“一對一”專人服務(wù)D.電話服務(wù)中心【答案】C68、（）屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者共同遵守的申購和贖回原則。A.未知價交易原則B.確定價原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C69、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時，下列表述正確的是（）。A.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范【答案】A70、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是()。A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項B.董事會審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進(jìn)行年度評估C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能D.董事會審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決【答案】A71、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少考慮以下因素（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、目前管理人報酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）類基金投資者對此并不太敏感。A.股票類B.債券類C.貨幣市場D.以上選項都不對【答案】A74、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售及（）四個步驟。A.發(fā)行B.上市C.審批D.基金合同生效【答案】D75、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B76、（2016年真題）下列關(guān)于“誠實守信”要求的描述，正確的是（）。A.從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密B.遵守勞動合同與否，要視具體情況而定C.說老實話、辦老實事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C77、混合基金中（）的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A78、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限D(zhuǎn).為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D79、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D81、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實施細(xì)則》B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》【答案】D82、基金的運(yùn)作活動從基金管理人的角度看，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、在披露內(nèi)容上，信息披露要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、（）原則和公平性原則。A.及時性B.規(guī)范性C.易解性D.易得性【答案】A84、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.及時辦理基金清算，交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A85、公司最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是（）A.董事會B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會D.股東會【答案】D86、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法、合規(guī)性原則B.同步性原則C.審慎性原則D.適時性原則【答案】B87、（2017年真題）某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1．01元，申購費(fèi)率為1％，則其可得的申購份額為（）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】B88、某基金公司擬進(jìn)行股票型公募基金的募集，宣傳推介材料中符合法規(guī)的是（）。A.某公司投資總監(jiān)張某稱，本公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品B.本公司成立6個月以上的全部股票型公募基金自成立以來的業(yè)績C.與其他公司相比，本公司言而有信D.本產(chǎn)品收益率預(yù)計可達(dá)6.5%【答案】B89、（2016年真題）當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B90、公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”，是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由