基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬練習(xí)附答案打印版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬練習(xí)附答案打印版

單選題（共100題）1、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金管理人B.基金評級機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.基金持有人【答案】D2、(2017年)法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B3、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.投資者利益優(yōu)先原則B.有效溝通原則C.效益第一原則D.專業(yè)規(guī)范原則【答案】C4、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險【答案】B5、下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是（）。A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報告路徑、決策機(jī)制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送【答案】C6、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B7、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管【答案】B8、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B9、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B10、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會聘請（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人B.境外投資顧問；境外托管人C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人【答案】B11、基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D12、基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，說法錯誤的是（）。A.交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【答案】B13、(2017年)下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進(jìn)行風(fēng)險提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險，先對“一對一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險處置【答案】A14、ETF最早產(chǎn)生于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯【答案】C15、根據(jù)基金的資金來源，可以將基金可分為（）A.在岸基金與離岸基金B(yǎng).主動型基金與被動型基金C.契約型基金與公司型基金D.公募基金與私募基金【答案】A16、我國基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A17、（）是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。A.保護(hù)投資人合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動C.規(guī)范監(jiān)管措施D.促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展【答案】B18、《分級基金業(yè)務(wù)管理指引》于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】C19、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。A.基金發(fā)行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D20、下列對期貨市場交易的說法，正確的是（）。A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時進(jìn)行B.對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進(jìn)行交易【答案】D21、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D.取得基金從業(yè)資格【答案】A22、(2017年)基金銷售人員就基金業(yè)績進(jìn)行宣傳時，下列說法中，錯誤的是（）。A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績B.提供業(yè)績信息的原始出處C.說明基金的過往業(yè)績是其未來表現(xiàn)的基礎(chǔ)D.說明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對推介基金業(yè)績的保證【答案】C23、《COSO風(fēng)險管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】B24、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（）。A.基金宣傳推介的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.法規(guī)許可的行為D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項【答案】A25、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險D.投資合規(guī)性風(fēng)險【答案】C26、(2017年)關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購B.開放式基金的基金份額的申購C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C27、專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C28、某投資人投資10000申購某開放式基金，申購費(fèi)率為1．5％，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購份額為（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B29、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告。A.30B.45C.60D.90【答案】D30、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場工具不低于5%，則該基金應(yīng)該屬于（）.A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場基金D.混合型基金【答案】B31、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.機(jī)構(gòu)B.政府C.農(nóng)戶D.居民【答案】D32、（2017年真題）基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是（）。A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某證券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交【答案】B33、基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的（）和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。A.銷售行為B.流動情況C.獲取從業(yè)資質(zhì)D.以上都是【答案】D34、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了()。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《證券投資基金信息披露管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】A36、關(guān)于混合基金，如下說法錯誤的是。（）A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準(zhǔn)C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。【答案】D37、關(guān)于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。A.信息披露有利于提高證券市場的效率B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送C.信息披露有利于投資價值的判斷D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績的提高【答案】D38、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A39、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。A.規(guī)范性B.強(qiáng)制性C.連續(xù)性D.具體性【答案】A40、（2017年真題）基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。A.語言和行為舉止文明禮貌B.穩(wěn)重大方C.熱情誠懇D.統(tǒng)一著裝【答案】D41、(2017年)基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為D.基金機(jī)構(gòu)的活動規(guī)則【答案】B42、以下哪項活動不是由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的？（）A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對高級管理人員的日常監(jiān)管C.對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置【答案】D43、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能不包括（）。A.提供投資資訊及收益預(yù)測功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C.交易功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能【答案】A44、關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施【答案】C45、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D46、（2016年真題）基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.交易傭金C.客戶維護(hù)費(fèi)D.客戶墊付費(fèi)【答案】C47、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅持（）原則。A.基金份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理公司利益優(yōu)先C.風(fēng)險最小化D.利潤最大化【答案】A48、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營【答案】D49、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投資者C.基金托管人、基金投資者D.基金投資者、基金持有者【答案】A50、以下關(guān)于基金會計核算，表述錯誤的是（）。A.基金管理公司的經(jīng)營活動和證券投資基金的投資管理活動應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算B.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度，強(qiáng)化會計的事前、事中和事后監(jiān)督C.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算D.基金會計核算主體為證券投資基金【答案】C51、基金公司中（）的職責(zé)是制定公司中長期品牌戰(zhàn)略和實施規(guī)劃。A.交易部B.營銷部C.市場部D.銷售部【答案】B52、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國證券監(jiān)督管理委員會和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會團(tuán)體法人C.是全國性、行業(yè)性、營利性社會組織D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會【答案】C53、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。A.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)，公布基金宣傳推介材料D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料【答案】C54、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C55、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B56、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A57、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。A.基金管理人年度財務(wù)報告B.基金份額持有人大會決議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書【答案】A58、(2017年)票據(jù)市場是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場和間接交易市場B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場【答案】D59、(2016年)對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值（）以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C60、基金年度報告中應(yīng)披露的財務(wù)指標(biāo)不包括（）。A.加權(quán)平均份額上期利潤B.期末基金份額凈值C.加權(quán)平均凈值利潤率D.本期份額凈值增長率【答案】A61、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回B.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案C.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請【答案】A62、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金沒有固定的到期日C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測【答案】D63、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。A.金額認(rèn)購和證券認(rèn)購B.證券認(rèn)購和網(wǎng)上發(fā)售C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購【答案】C64、(2017年)下列關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格B.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資C.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低D.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣【答案】B65、(2016年)封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B66、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為（）。A.9:00—11:3013:00—15:00B.9:00—11:.3013:30—15:00C.9:30—11:3013:00—15:00D.9:30—11:3013:.30—15:00【答案】C67、下列對封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。A.期限不同B.交易場所不同C.基金營運(yùn)依據(jù)不同D.價格形成方式不同【答案】C68、（）是對股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會決定。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A69、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險評估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時報告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A.15B.3C.2D.1【答案】C71、基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對于清算后的基金財產(chǎn)，投資者享有（）。A.分配權(quán)B.決策權(quán)C.表決權(quán)D.認(rèn)購權(quán)【答案】A72、下列關(guān)于分級基金特征的描述不正確的是（）。A.A類和B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作B.基金份額不可以在交易所上市交易C.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富【答案】B73、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D75、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。A.投資風(fēng)格B.復(fù)制方法C.投資策略D.選取標(biāo)的【答案】B76、（2021年真題）A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦樱ǎ┑刃畔⑴哆`法行為。A.承諾效應(yīng)B.虛假記載C.重大遺漏D.誤導(dǎo)性陳述【答案】B77、基金管理人在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.以上都正確【答案】D79、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.股東會B.管理層C.董事長D.董事會【答案】A80、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D81、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資金清算【答案】A82、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（）等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述。A.欲購從速B.申購良機(jī)C.過期不候D.以上都是【答案】D83、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會、董事會、監(jiān)事會（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。A.股東誠信與合作原則B.制衡原則C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則【答案】B84、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份額持有人不少于10000人C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上D.基金募集金額不低于2億元人民幣【答案】B85、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德B.合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致D.合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為【答案】A86、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預(yù)期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風(fēng)險承受能力【答案】D87、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A88、基金年度報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。A.基金份額凈值增長率B.期末基金份額凈值C.期末可供分配利潤D.基金凈值總額【答案】A89、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.中國證監(jiān)會D.基金份額持有人【答案】A90、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會【答案】C91、基金管理人應(yīng)在開放式基金申購和贖回的開放日前3個工作日在（）種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A.一種B.至少三種C.至少一種D.至少兩種【答案】C92、（2016年真題）下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是（）。A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響B(tài).在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理D.ETF份額折算時，持有人持有的