基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺模考A卷附答案

單選題（共100題）1、債券基金與單一債券的區(qū)別不包括（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期日C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】B2、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、《私募投資基金募集行為管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律規(guī)則【答案】D4、1993年，（）第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾500存托倉單。A.英國B.美國C.加拿大D.澳大利亞【答案】B5、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)【答案】D6、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C7、下列關(guān)于投資概念的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率C.投資未來收益具有不確定性D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入【答案】D8、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送【答案】D9、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。A.基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金份額持有人大會(huì)決議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書【答案】A10、（2016年真題）目前國際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用（）標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B11、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為【答案】C12、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述,正確的是（）。A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費(fèi)模式C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.以上說法都對(duì)【答案】C13、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A14、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.單個(gè)開放日基金的贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)【答案】A15、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需要報(bào)送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D16、(2016年)（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A17、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲(chǔ)蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同：基金收益具有一定的波動(dòng)性；銀行存款利率相對(duì)固定C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況，銀行則不需要這樣做D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證【答案】A18、關(guān)于招募說明書，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.招募說明書約定和基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)B.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件C.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期D.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要【答案】A19、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D20、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理【答案】D22、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、(2016年)下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D24、(2017年)下列關(guān)于債券基金的分類的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可根據(jù)債券發(fā)行者分類B.可根據(jù)收益率高低分類C.可根據(jù)債券信用等級(jí)分類D.可根據(jù)債券到期日分類【答案】B25、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A26、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報(bào)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A27、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D28、某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、(2017年)對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、基金托管人有下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的【答案】C31、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】B32、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)屬于（）。A.基金售前服務(wù)B.基金售中服務(wù)C.基金售后服務(wù)D.基金理財(cái)服務(wù)【答案】A33、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.3/4B.1/3C.2/3D.1/2【答案】D34、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】C35、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.風(fēng)險(xiǎn)披露D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【答案】C36、基金募集失敗，基金管理人承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用B.返還投資人已交納的款項(xiàng)C.加計(jì)銀行同期存款利息D.銷毀基金注冊(cè)信息和資料【答案】D37、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢B.保險(xiǎn)公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A38、（2017年真題）關(guān)于招募說明書，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期B.招募說明書約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件【答案】B39、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.獨(dú)立性C.有效性D.相互制約【答案】C40、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C41、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B42、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.區(qū)域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C43、我國可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）認(rèn)且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D45、（）是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。A.基金宣傳推介材料B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】A46、(2017年)下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。A.控制環(huán)境B.控制利潤C(jī).控制成本D.控制目標(biāo)【答案】A47、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】A48、在基金信息披露中，以下不屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀其他基金管理人【答案】D49、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）。A.基金銷售協(xié)議；基金銷售協(xié)議的附件B.基金銷售協(xié)議；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金銷售協(xié)議【答案】B50、投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D51、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷D.價(jià)格、渠道、總額、促銷【答案】C53、目前，我國公募證券投資基金全部是（）。A.封閉式基金B(yǎng).股票基金C.契約型基金D.增長型基金【答案】C54、下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是（）。A.超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集【答案】D55、按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為（）。A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金B(yǎng).封閉式分級(jí)基金和開放式分級(jí)基金C.簡單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金【答案】B56、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B57、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D58、建議嚴(yán)密的（）體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.控制活動(dòng)【答案】B59、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D60、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A61、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式B.按照基金合同和招募說明書的約定并公告，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)【答案】D62、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A63、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長率C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)【答案】D64、（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國的基金自律組織。A.2013年6月16日B.2012年6月6日C.2013年6月7日D.2012年5月16日【答案】B65、投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B66、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.調(diào)查取證B.行政處罰C.限制交易D.刑事處罰【答案】D67、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。保存期限自（）起不得少于二十年。A.基金合同結(jié)束之日B.基金開始募集之日C.基金合同生效之日D.基金賬戶銷戶之日【答案】D68、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想【答案】C69、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D70、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是（）。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰【答案】B71、我國《證券投資基金法》自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】B72、（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。A.合格管理B.合規(guī)管理C.違約管理D.違規(guī)管理【答案】B73、(2016年)中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案B.進(jìn)行基金注冊(cè)登記C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】B74、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。A.員工自律B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制【答案】B75、(2016年)封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B76、基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。A.期末基金份額凈值B.基金份額凈值增長率C.基金凈值總額D.期末可供分配利潤【答案】B77、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)B.保護(hù)基金管理人利益C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D.保護(hù)投資人利益【答案】D78、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.信息溝通C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A79、封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回（），在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截至（）的基金資產(chǎn)凈值。A.當(dāng)日；當(dāng)日B.當(dāng)日；前一日C.次日；當(dāng)日D.次日；前一日【答案】B80、（）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投資人C.基金托管人D.基金經(jīng)理【答案】B81、基金業(yè)協(xié)會(huì)是（）A.社會(huì)團(tuán)體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A82、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬B.1億C.9000萬D.7000萬【答案】B83、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。A.基金份額的所有權(quán)B.基金份額的處置權(quán)C.基金份額的收益權(quán)D.基金資產(chǎn)的管理權(quán)【答案】D84、投資者甲擬購買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導(dǎo)甲至理財(cái)專區(qū)，以下哪些事項(xiàng)屬于張三應(yīng)當(dāng)向甲告知的內(nèi)容？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A85、ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類型？（）A.必須現(xiàn)金替代B.現(xiàn)金替代保證C.可以現(xiàn)金替代D.禁止現(xiàn)金替代【答案】B86、投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B87、下列關(guān)于我國的開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式的說法不正確的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率B.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的2.5%C.貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)D.基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式【答案】B88、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、按照交易工具的期限對(duì)金融市場進(jìn)行分類，可以分為（）。A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場B.票據(jù)市場和證券市場C.貨幣市場和資本市場D.現(xiàn)貨市場和期貨市場【答案】C90、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為（