總結(jié)評價2021年度重點可疑交易報告進一步提高工作效能

總結(jié)評價2021年度重點可疑交易報告進一步提高工作效

能_反洗錢工作年度工作總結(jié)1為了進一步加大預(yù)防和打擊反洗錢犯罪力度,普及反洗錢知識,營造有利于反洗錢工作的外部環(huán)境,天水廣場營業(yè)部根據(jù)人民銀行天水市中心支行精神,按照公司總部要求,營業(yè)部切實履行反洗錢義務(wù),增強營業(yè)部反洗錢和反恐怖融資意識,決定開展以〝預(yù)防洗錢維護金融安全〞為主題宣傳月活動。通過這一系列行之有效的舉措,確保了反洗錢宣傳扎實有效的開展,取得了較好的成效。主要活動內(nèi)容有以下幾項:1、面向營業(yè)部工作人員。重點為柜臺工作人員開展宣傳營業(yè)部有組織。有計劃的開展柜臺人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會宣傳資料內(nèi)容,積極進行反洗錢法律法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn),對反洗錢特殊案例進行了觀看學(xué)習(xí),以培訓(xùn)促宣傳。推動宣傳,同時利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)開辟了反洗錢專欄,擴大了宣傳的覆蓋面。使得工作人員進一步了解金融機構(gòu)反洗錢之策,也確保了宣傳內(nèi)容能很好的融入到日常工作當(dāng)中。2、面向營業(yè)部客戶開展宣傳開設(shè)反洗錢宣傳柜臺,擺放了相關(guān)的反洗錢宣傳資料,柜臺人員及時向客戶發(fā)放宣傳資料,提醒客戶注意洗錢風(fēng)險防范點,提高反洗錢意識,并向客戶講解反洗錢知識。在營業(yè)場所懸掛反洗錢宣傳條幅,顯著位置擺放易拉寶宣傳資料,制作''預(yù)防洗錢。維護金融安全〃LED展板,張貼反洗錢宣傳海報,營造了良好的反洗錢宣傳環(huán)境和氛圍。通過營業(yè)部場內(nèi)電視滾動播放反洗錢動漫宣傳片,以生動活潑的動畫形式,宣傳反洗錢基本知識。洗錢犯罪的危害,以及重點洗錢案例等內(nèi)容,使廣大客戶能夠生動直觀的了解和掌握反洗錢知識,進一步增強客戶對身份識別等反洗錢工作要求的理解和配合,同時在合作銀行網(wǎng)點也擺放反洗錢資料,并與負(fù)責(zé)人進行了宣傳活動的經(jīng)驗交流。3、組織測試,鞏固反洗錢相關(guān)知識營業(yè)部組織員工在合規(guī)平臺內(nèi)學(xué)習(xí)反洗錢專項培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容為:《甘肅證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)【關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會第__號決議的通知】等4個文件的通知》以及公司反洗錢相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。在進行了反洗錢知識的學(xué)習(xí)后,還及時進行了反洗錢知識測試,并且組織全體員工參加了此次測試及對試題做了講解,鞏固了前期學(xué)過的反洗錢相關(guān)制度,營業(yè)部全體員工在知識測試中取得優(yōu)異的成績。通過這一系列反洗錢活動的宣傳,使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉。深入人心,使公眾認(rèn)識到了洗錢是經(jīng)濟領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象,不僅影響一國的政治。經(jīng)濟和社會安全,也威脅國際政治經(jīng)濟體系的安全,增強了公民的責(zé)任意識,打擊洗錢犯罪已成為共識。反洗錢工作是一項長期性。系統(tǒng)性的工作,在今后的工作當(dāng)中我們將嚴(yán)格按照人民銀行的要求,繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓,嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度,加大反洗錢培訓(xùn)的力度,確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識,掌握必要的反洗錢技能,增強反洗錢工作的緊迫感。主動性,切實履行好反洗錢的法定義務(wù),維護國家的經(jīng)濟金融安全。_反洗錢工作年度工作總結(jié)2在__年一季度中,我社反洗錢工作緊緊圍繞人行反洗錢工作要求及工作重心,認(rèn)真學(xué)習(xí)。貫徹執(zhí)行《反洗錢法》,充分認(rèn)識到反洗錢工作的重要性,根據(jù)〝一法四令〞等相關(guān)法律法規(guī)和行的各項規(guī)章制度,在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時,繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認(rèn)識,日常工作中,切實履行反洗錢義務(wù),進一步完善工作機制,強化對各項業(yè)務(wù)的監(jiān)管,努力提高反洗錢識別水平?，F(xiàn)將__年一季度反洗錢工作情況總結(jié)如下:一。注重領(lǐng)導(dǎo),完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。在社主任領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下,結(jié)合我行實際,成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組,由主任許正為組長,趙龍龍。代定軍為成員,對反洗錢工作進行了系統(tǒng)安排,做到了行動有安排,安排有落實,將反洗錢工作落到了實處。二。注重培訓(xùn)學(xué)習(xí),提高反洗錢工作認(rèn)識。我社仍將反洗錢〝一法四令〞等法律法規(guī)作為反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)的一項重要內(nèi)容,并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃中,由反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組開展集中培訓(xùn)等形式的反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn),力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反洗錢的精神意義和宗旨。三。搭建有風(fēng)險等級劃分平臺,建立人工分析識別機制?？蛻麸L(fēng)險等級劃分是金融機構(gòu)履行客戶身份識別義務(wù)的重要內(nèi)容,它對有效防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險具有非常重要的作用。隨著我行CBUS系統(tǒng)的上線,反洗錢系統(tǒng)進行升級和完善,不僅增加了風(fēng)險等級劃分模塊,而且建立可疑交易主動分析識別報送機制,加強人工判別,對人工判定為可疑交易但系統(tǒng)未能識別的,使用反洗錢系統(tǒng)進行新增上報,這不僅提高了反洗錢可疑交易上報的準(zhǔn)確率,更為做好反洗錢系統(tǒng)建設(shè)打下堅實的基礎(chǔ)。反洗錢工作是一項長期而艱巨的工作,為保證此項工作正常有序開展,我社將繼續(xù)強化組織領(lǐng)導(dǎo),明確工作職責(zé),確保我行反洗錢工作的順利開展。_反洗錢工作年度工作總結(jié)3反洗錢工作,是打擊一切涉毒。走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措,是純潔社會風(fēng)氣,保持社會安定,提高_(dá)_信譽,促進__業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)中國人民銀行制定的《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則》?！吨腥A人民共和國反洗錢法》。《金融機構(gòu)客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》。《人民幣大額及可疑支付交易報告管理辦法》及《廣東省 反洗錢工作規(guī)定》（粵__[__]1_號）的要求,我市__在過去的一年里通過采取一系列行之有效的舉措,扎實有效開展反洗錢工作,取得了較好的成效?，F(xiàn)將今年反洗錢工作總結(jié)如下:一。精心構(gòu)建完善領(lǐng)導(dǎo)組織體系我市__為了做好反洗錢工作,成立了以__行長__為組長,__各部門負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室,領(lǐng)導(dǎo)全轄區(qū)__的反洗錢工作,還指定專人負(fù)責(zé)此項工作,確定職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作,構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。根據(jù)上級分行和人行的工作要求,結(jié)全我行的實際情況,我行制定了反洗錢內(nèi)控制度,為更好地完成反洗錢工作提供了依據(jù)。二。加強學(xué)習(xí),提高對反洗錢工作的認(rèn)識為增強對反洗錢工作的認(rèn)識,我們首先從自身做起,加強了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。首先我們注重中層干部。支局長。所長的反洗錢知識學(xué)習(xí),提高管理人員的覺悟,為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準(zhǔn)備。二是強化臨柜人員反洗錢方面知識的培訓(xùn)。為確保切實履行好這項重要職責(zé),我們采取了一系列有力的措施,扎實開展反洗錢專業(yè)隊伍的建設(shè)工作。三是認(rèn)真選配工作人員。__要求,各網(wǎng)點將一些文化程度較高。業(yè)務(wù)能力強。熟悉經(jīng)濟金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來,擔(dān)任反洗錢報告工作。四是通過與其他銀行及公安部門的合作,強化反洗錢意識,初步形成了一支反洗錢工作隊伍。本年度共舉行反洗錢培訓(xùn)6次,參加人次_3人。主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則》?！吨腥A人民共和國反洗錢法》?！督鹑跈C構(gòu)客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》?！督鹑跈C構(gòu)反洗錢規(guī)定》。《人民幣大額及可疑支付交易報告管理辦法》及《廣東省 反洗錢工作規(guī)定》等。三。注重宣傳,提高廣大群眾對反洗錢工作的理解為了讓廣大群眾配合__開展反洗工作,市行在每一季度都開展了不同形式的宣傳活動,如懸掛宣傳橫幅。派發(fā)宣傳單張?，F(xiàn)場解答群眾疑問等。在_月〝廣東省反洗錢宣傳月〞,我行還制定了宣傳月活動方案,成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組。通過精心的準(zhǔn)備和安排,宣傳工作取得了較好的成效。四。嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度在開立個人賬戶,嚴(yán)格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料,要求客戶出示本人（或連同代辦人）的有效身份證件進行核查,并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作,對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系,為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款。現(xiàn)鈔兌換。票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1_0美元以上的,都進行客戶身份識別,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。_反洗錢工作年度工作總結(jié)4一。加強學(xué)習(xí),提高對反洗錢工作的認(rèn)識。為增強對反洗錢工作的認(rèn)識,我們首先從自身做起,加強了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。一方面我們注重了管理人員的學(xué)習(xí),于_年_月2日召開了由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)。中層干部。及各網(wǎng)點主辦會計參加的反洗錢宣傳活動動員會,會上分管主任強調(diào)了此次活動的目的和重要性,學(xué)習(xí)了人民銀行丹江口市支行《關(guān)于開展金融機構(gòu)反洗錢宣傳活動的通知》精神及中國人民銀行制定的《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等反洗錢知識,提高了對反洗錢工作的認(rèn)識。二是有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先,聯(lián)社充分認(rèn)識到金融機構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障,要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實,就必須充分發(fā)揮金融機構(gòu)〝了解客戶〞的優(yōu)勢,提高其反洗錢的積極性和主動性。其次,強化了臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。為確保切實履行好這項重要職責(zé),我們采取了一系列有力的措施,扎實開展反洗錢專業(yè)隊伍的建設(shè)工作,,通過與各商業(yè)銀行及公安部門的合作,在不同時間和不同地點舉辦了多種形式的座談會。培訓(xùn)班,強化了反洗錢意識,初步形成了一支反洗錢工作隊伍。培訓(xùn)過程中,請資深人士向農(nóng)村信用社反洗錢一線工作人員講授當(dāng)前國內(nèi)外反洗錢形勢與任務(wù)的同時,還傳授了反洗錢的操作技術(shù)與方法。三是切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。從承擔(dān)此項工作職能之初,市聯(lián)主黨組就明確要求全系統(tǒng)各級分支機構(gòu)務(wù)必從維護國家經(jīng)濟。金融安全的高度來認(rèn)識此項工作的重要性,將條件適合的干部配置到此項工作崗位上,并提出了〝加強信合系統(tǒng)反洗錢機構(gòu)設(shè)置和隊伍建設(shè),培養(yǎng)出一批專業(yè)化。知識化的反洗錢專家〞的人才戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)目標(biāo)。為此,聯(lián)社在會計科設(shè)置了反洗錢工作管理處,各社也按要求設(shè)置了工作崗位。為保證反洗錢隊伍建設(shè)工作落到實處,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)多次召開會議聽取有關(guān)工作匯報,審議有關(guān)隊伍建設(shè)的工作意見,并對全系統(tǒng)的人員培訓(xùn)計劃作出了明確部署。四是認(rèn)真選配工作人員。聯(lián)社要求,各社應(yīng)注意將一些文化程度較高。專業(yè)知識對口。具有良好的計算機操作水平。業(yè)務(wù)能力強。熟悉經(jīng)濟金融及法律等方面知識的青年干部充實到反洗錢工作崗位上來。各社均按要求認(rèn)真選配人員,逐步充實反洗錢工作崗位。目前,全系統(tǒng)的反洗錢工作人員中,71、68%為中青年干部,67%以上人員在經(jīng)濟金融。法律。會計。計算機等專業(yè)獲得?？埔陨系膶W(xué)位。二。精心組織,確保反洗錢宣傳周活動的有序開展。為確保反洗錢宣傳周活動有序開展,丹江聯(lián)社從構(gòu)建組織體系。健全制度建設(shè)。強化監(jiān)督管理等方面入手,全力構(gòu)筑反洗錢安全防線。一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對活動的時間。形式和要求進行了安排,并成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后,迅速成立了丹江口市農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由一把手和分管主任任正副組長,設(shè)立反洗錢科;同時,各社也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),配備了專職人員負(fù)責(zé)此項工作,并確定了職能