期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)整理

單選題（共100題）1、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C3、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)【答案】C4、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)辦理C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶(hù)的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理【答案】A5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.訓(xùn)誡B.警告，并處以罰款C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格D.公開(kāi)譴責(zé)【答案】D6、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資質(zhì)測(cè)試C.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格【答案】D7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C8、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A9、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢(xún)B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查【答案】B10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C11、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.6【答案】D12、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元一監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。A.5700萬(wàn)元B.5900萬(wàn)元C.6300萬(wàn)元D.6100萬(wàn)元【答案】D13、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)【答案】D14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】B15、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】B16、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B17、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。A.王某承擔(dān)B.甲期貨公司承擔(dān)C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】B18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C19、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)【答案】A20、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A21、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.較低的收盤(pán)價(jià)B.較高的收盤(pán)價(jià)C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值【答案】A22、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D23、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)B.可隨時(shí)免除其職務(wù)C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】C24、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶(hù)管理中心D.期貨公司【答案】D25、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱(chēng)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A26、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債C.當(dāng)日有負(fù)債D.次日無(wú)負(fù)債【答案】A27、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.客戶(hù)住所地【答案】B28、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D29、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)；董事會(huì)【答案】A30、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C31、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D32、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B33、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C34、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】A35、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)B.客戶(hù)交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易D.客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向【答案】C36、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。A.工商行政管理部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A37、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長(zhǎng)提議C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議D.總經(jīng)理提議【答案】C38、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。A.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專(zhuān)用賬戶(hù)中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的B.無(wú)證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專(zhuān)用賬戶(hù)中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專(zhuān)用賬戶(hù)中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專(zhuān)用賬戶(hù)中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的【答案】C39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C40、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A41、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A.不予補(bǔ)償B.酌情予以補(bǔ)償C.予以補(bǔ)償D.以上都不對(duì)【答案】C42、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.8000萬(wàn)元D.1億元【答案】C44、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書(shū)面D.電話(huà)【答案】C45、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶(hù)本人【答案】A46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢(xún)資格D.期貨投資咨詢(xún)資格【答案】B48、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。A.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄C.股票對(duì)賬單D.商品期貨交易結(jié)算單【答案】D49、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A50、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.理事長(zhǎng)D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】A51、下列關(guān)于客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議B.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶(hù)有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】C52、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼B.客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼C.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)D.客戶(hù)聯(lián)系方式【答案】C53、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C54、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】B55、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B56、我國(guó)，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】A57、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A58、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開(kāi)除的處分B.降級(jí)直至判刑的處罰C.降級(jí)的紀(jì)律處分D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分【答案】D59、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.董事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A60、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C61、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)胤ㄔ篊.公司董事會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)【答案】A62、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話(huà)C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C63、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開(kāi)譴責(zé)【答案】C64、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀(guān)C.結(jié)算D.套期保值【答案】D65、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】B66、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.較高比例B.較低比例C.相同比例D.浮動(dòng)比例【答案】A67、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】A68、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】C69、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)部B.營(yíng)業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷(xiāo)售部【答案】B70、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B71、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A72、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B73、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C74、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D75、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D76、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會(huì)D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)【答案】D77、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.謹(jǐn)慎B.公平C.實(shí)質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C78、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B79、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉(cāng)合約B.未平倉(cāng)合約C.買(mǎi)入合約D.賣(mài)出合約【答案】B80、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿(mǎn)足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A81、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D82、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D83、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案【答案】A84、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B85、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)【答案】B86、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B87、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】C88、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國(guó)有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B89、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶(hù)【答案】A90、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D91、張某是甲期貨公司的客戶(hù)。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B92、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D93、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A94、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A95、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散.被撤銷(xiāo).被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人【答案】A96、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D97、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A98、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D99、投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù)，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)B.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶(hù)保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金D.以上都不是【答案】B100、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B多選題（共40題）1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.向會(huì)員收取保證金的形式【答案】ABCD2、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守的實(shí)名制要求包括（）。A.個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自.辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息【答案】ABCD3、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款C.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款【答案】AB4、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】BD5、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序【答案】ABCD6、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總經(jīng)理C.董事會(huì)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】BCD7、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD8、期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣【答案】AC9、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請(qǐng)人依法解散B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋【答案】ABCD10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的根據(jù)包括（）。A.專(zhuān)業(yè)投資者獲利能力B.專(zhuān)業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格C.專(zhuān)業(yè)投資者投資經(jīng)歷D.專(zhuān)業(yè)投資者投資實(shí)力【答案】BCD11、若某機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息【答案】ABD12、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。A.處5萬(wàn)元的罰款B.處2萬(wàn)元的罰款C.警告并處1萬(wàn)元罰款D.給予警告【答案】BCD13、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害中國(guó)期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。A.期貨交易所B.期貨公司C.境外交易者D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)【答案】ABCD14、某證券公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，獲得了為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的資格。下列關(guān)于該證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件的說(shuō)法中，正確的有（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.凈資本不低于10億元D.已經(jīng)建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度【答案】AD15、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗(yàn)C.工作能力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】ABD16、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司相關(guān)接責(zé)任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.吊銷(xiāo)從業(yè)資格D.記入信用記錄【答案】AB17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格【答案】ABCD18、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶(hù)查詢(xún)B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABD19、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話(huà)（）A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD20、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】BD21、某客戶(hù)在從事期貨交易時(shí)，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶(hù)可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.股票D.公司債券【答案】AB22、對(duì)期貨交易所的下列哪些行為，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰()。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的C.違反規(guī)定接納會(huì)員的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】ABCD23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)（）等基本情況進(jìn)行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風(fēng)險(xiǎn)特征D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格【答案】BCD24、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站B.公司網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上D.《期貨日?qǐng)?bào)》E【答案】BC25、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司【答案】ABD26、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.經(jīng)營(yíng)不善【答案】ABC27、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.從期貨