ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程

ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程2023/5/27ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程啟發(fā)篇:

管理體系審核--體系維持的動力引言:德國近代文豪--勞倫斯說：說了,不一定就聽了聽了,不一定就等于懂了懂了,不見得愿意去做做了,不一定就做對即使做對了,也不一定長久

我們引進(jìn)/推行/維持/ISO9000;ISO14000;OHSMS管理系統(tǒng),可又有多少把握徹底成功?

切記!

2ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程本課程主要內(nèi)容第一部分：環(huán)境管理體系審核概論第二部分：環(huán)境管理體系審核步驟第三部分：環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員3ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程第一部分環(huán)境管理體系審核概論環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核范圍4ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對證據(jù)進(jìn)行客觀評價；審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。5ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)EMS文件法律法規(guī)及其他要求環(huán)境方針運(yùn)行控制文件重?fù)?dān)要環(huán)境因素合規(guī)性評價文件目標(biāo)指標(biāo)和方案6ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識7ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核：依據(jù)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對組織的環(huán)境管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評價的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核員：有能力實施審核的人員。8ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境體系審核的分類:供應(yīng)方承包方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)

第一方審核第三方審核

第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核9ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程第一方審核作用第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系10ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程第二方審核作用:第二方審核選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方)促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系11ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進(jìn)機(jī)會，促進(jìn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)得到符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的注冊第三方審核作用:12ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程環(huán)境體系審核范圍審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。注:

審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述實際位置：是指受審核方的坐落位置或?qū)徍嘶顒铀诘牡乩砦恢?包括固定位置和流動位置。組織單元：指的是受審核的管理體系所涉及組織部門或職能崗位?；顒雍瓦^程：指的是受審核的管理體系所涉及的活動和過程,特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過程或活動,如環(huán)境監(jiān)測等。覆蓋的時期:

指的是受審核的管理體系實施或運(yùn)行的時間段.針對每一次具體的審核.

審核范圍應(yīng)形成文件,包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述.13ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程第二部分內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報告糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟14ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計劃追加審核計劃現(xiàn)場審核計劃15ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排審核計劃注意事項一年內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的活動、產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)至少被審核一次。審核員的獨(dú)立性。審核計劃中應(yīng)明確審核依據(jù)；審核范圍；審核頻次；審核方法。16ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程年度審核計劃年度審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況17ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程年度審核計劃—范例（集中式）月份部門4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采購部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22營銷部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技術(shù)部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生產(chǎn)部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7資料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-計劃審核日期；B-不合格報告發(fā)出日期；c-制定糾正措施日期；D-糾正措施完成日期；E-糾正措施驗證日期。注2：該計劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活動和區(qū)域狀況臨時決定。18ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報告）19ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核組審核組長審核員20ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程確定審核組長考慮因素資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗；組織能力：應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。21ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時，應(yīng)考慮另選審核員。22ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時間審核報告發(fā)布日期及范圍審核日程安排23ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場審核計劃——案例1.審核目的對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施與保持，識別在運(yùn)行的環(huán)境管理潛在改進(jìn)的方面,是否具備申請ISO14000認(rèn)證條件。2.審核范圍AB公司所有部門及其管理現(xiàn)場。3.審核依據(jù)3.1ISO14001:2000標(biāo)準(zhǔn)3.2適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求3.3公司環(huán)境管理體系文件4.審核組成員4.1組長：張山4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時間2006年10月25~2006年10月25日6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告將于2006年10月28日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.審核日程安排（見下頁）編號：R822102序號：24ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場審核計劃——范例7.審核日程安排(按要求)日期時間安排受審核部門及內(nèi)容組1審核員（A、B）組2審核員（C、D）5月25日8:30—9:00首次會議9:00—10:00總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISO小組4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/10:00—12:00生產(chǎn)部(車間)物控部(倉庫)12:00-12:30審核組內(nèi)部溝通12:30-13:30午休13:30—14:30行政人事部品管部14:30—15:30財務(wù)部營銷部15:30-16:30技術(shù)部動力部16:30—17:00審核組內(nèi)部會議17:00-18:00末次會議說明：1）本計劃是依部門所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對部門審核時不排除對相關(guān)要求審計部門的審核。2）審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部。擬制/日期：2005/10月18日批準(zhǔn)/日期：2005/10月118日25ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程實操練習(xí):請分組編制現(xiàn)場審核計劃目前有一家公司---金太陽電子有限公司，其規(guī)模為100人,地點(diǎn)位于珠海市吉大建業(yè)三路,主要作家電產(chǎn)品的生產(chǎn)制造.部門有:總經(jīng)理室、管理課、技術(shù)課、制造課、品管課、技術(shù)課、營業(yè)課、采購部及財物部.目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：制造課:張三;品管課:李四、管理課:王五;技術(shù)課:趙六。預(yù)計需使用四個人天來進(jìn)行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計劃。26ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程EMS文件審核收集與受審核部門的環(huán)境活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求，環(huán)境手冊(如有時)等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。需要時還要收集:還評報告、〝三同時〞驗收報告、廠區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖等通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。27ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。28ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程檢查表編寫要點(diǎn):檢查表編寫要點(diǎn)對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇典型的環(huán)境問題抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求29ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程檢查表編寫——范例被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG

4.3.1環(huán)境因素1.如何評價重要環(huán)境因素？考察其評價方法是否合理？評價結(jié)果是否合理？是否有遺漏？三種狀態(tài)、三種時態(tài)、多個方面如何進(jìn)行綜合評價？2.有無建立重要環(huán)境因素清單3.如何及時更新和補(bǔ)充環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？對程序相關(guān)規(guī)定是否了解？3.重要環(huán)境因素評價的再現(xiàn)性如何？……30ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程實操練習(xí):請編制檢查表請按照范例的格式請編寫〝4.3.2法律法規(guī)及其它要求〞條款的檢查表。31ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程檢查表被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG4.3.2法律法規(guī)及其它要求1.是否建立獲取渠道，文件中如何規(guī)定？實際操作如何？查相關(guān)記錄。2.識別法律法規(guī)條款對活動、服務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要求？查證記錄3.法律法規(guī)獲取是否全面，有沒有遺漏？其他要求有沒有識別？4.是否及時跟蹤變化？是否更新、補(bǔ)充，是否有過期和失效的版本？5.法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá)學(xué)習(xí)？32ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程檢查表的運(yùn)用不能事前通報受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。33ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會議現(xiàn)場檢查審核組會議末次會議34ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程首次會議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和實間；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。35ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程首次會議——要求準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過半小時；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。36ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程首次會議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。37ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程首次會議——內(nèi)容會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝。38ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程實操練習(xí):首次會議組織實施今有一家公司，環(huán)境管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部環(huán)境審核，該如何召開首次會議呢？請各組練習(xí)。39ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告40ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場檢查注意事項當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場檢查41ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核現(xiàn)場檢查42ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全過程現(xiàn)場檢查43ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程現(xiàn)場檢查——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告。審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項。44ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格項和不合格報告不合格類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容現(xiàn)場檢查不合格報告分發(fā)45ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程

不合格類型不合格的原因體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法律法規(guī)要求不符實施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性46ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程

不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,即某一要素,某一過程重復(fù)出現(xiàn)失效,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況.體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效,有關(guān)部門的要素全部失效體系運(yùn)行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重47ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實描述；不合格類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗證48ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告——范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員/日期：責(zé)任部門/日期：原因分析：

責(zé)任部門/日期：糾正措施計劃：審核員/日期：責(zé)任部門/日期：糾正措施驗證結(jié)果：

審核員/日期：49ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告使用流程不合格事實描述不合格事實確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員50ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格事實描述要點(diǎn)不合格事實描述要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如未經(jīng)上崗就操作導(dǎo)致了環(huán)境影響；沒有書面的操作程序造成環(huán)境污染等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。51ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告編寫事實描述：在裝配車間審核過程中發(fā)現(xiàn),在焊接的過程產(chǎn)生了一些焊渣,車間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時候,將它投放在標(biāo)有不可回收的垃圾桶里面,審核員問什么要進(jìn)行如此操作,操作人員說該焊接工藝剛增加,公司沒有對此作出要求,后來審核查該部門環(huán)境因素排查記錄,確實沒有該物產(chǎn)生的識別記錄。原因分析：新增加生產(chǎn)工序,未及時進(jìn)行環(huán)境因素識別。員工對環(huán)境因素識別的認(rèn)識不強(qiáng)。公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件糾正措施計劃：進(jìn)行員工識別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；重新識別評價本車間的環(huán)境因素；公司制定更為具體的垃圾投放指示書以上各項措施均在三天內(nèi)完成。52ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告編寫糾正措施驗證結(jié)果人事部門已再第二天舉辦了環(huán)境管理要求,環(huán)境污染預(yù)防意識及環(huán)境因素識別評價等要求的培訓(xùn)學(xué)習(xí)經(jīng)過對理解情況進(jìn)行提問鑒定,能滿足要求。培訓(xùn)完成后ISO小組組織培訓(xùn)人員對該車間主任進(jìn)行一次全面的環(huán)境因素排查,并重新評價環(huán)境因素。ISO小組在第三天完成對公司范圍垃圾處理的指示書,并經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)后正式實施,各部門開始按該文件要求進(jìn)行部門員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)。53ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程實操練習(xí):不合格報告的編寫

案例：在鍋爐房，內(nèi)審小組成員問兩位操作工人；“在發(fā)生意外或發(fā)生緊急情況時，你們的職責(zé)是什么？該怎么做？”兩位操作工人說“不清楚”,陪同內(nèi)審核員的設(shè)備科長解釋“這兩們是剛分配來的工人，有些情況他們還不熟悉，但他們都是有特種作業(yè)資格證書的?！眱?nèi)審員查看了兩位工人的資格證書，確實符合要求。54ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告的分發(fā)不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報告編號發(fā)放日期發(fā)放部門接受人糾正措施預(yù)計完成日期糾正措施實際完成日期不合格報告分發(fā)記錄R8221052005102855ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核組會議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報告。56ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程末次會議目的：向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜；由審核組長支持會議。參加人員：與首次會議一致。57ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程末次會議——內(nèi)容會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。58ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告內(nèi)部審核報告審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔59ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報告及不合格項分布；環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見；審核報告分發(fā)清單。60ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——范例內(nèi)部環(huán)境審核報告

編號：受控狀態(tài)：發(fā)放編號：擬制人：xxx日期：2005年10月28日批準(zhǔn)人：xxx日期：2005年10月28日XXXX有限公司61ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——范例審核報告審核日期：2005年10月25日~2005年10月25日受審核部門：……內(nèi)審組成員：組長：XXX日期：審核員：XXX日期：審核員：XXX日期：頁碼：1/562ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——范例審核目的：本公司環(huán)境手冊、程序文件已頒布實施3個月，為檢驗公司的環(huán)境管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請ISO14001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍：環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)：1.ISO14001；2.公司環(huán)境手冊、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；3.公司程序文件；4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。頁碼：2/563ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——范例內(nèi)部審核綜述

本次審核是公司按照ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個部門進(jìn)行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告33項，其中文件和資料控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項），反映出在文件控制方面是一個弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(4.3.1)也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個部門的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在10天內(nèi)糾正完畢，可以在20天后申請ISO14001的正式認(rèn)證。頁碼：3/564ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程不合格報告——范例不合格項分布奧求編號品管課營業(yè)課采購部制造課管理課管理代表總經(jīng)理財務(wù)科合計4.24.3.111111164.3.2…4.3.34.4.14.4.24.4.34.4.4……合計……………………33頁碼：4/565ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程審核報告——范例審核報告發(fā)放清單部門職務(wù)姓名不符合報告份數(shù)（編號）品管課營業(yè)課采購部制造課管理課文管中心管理代表總經(jīng)理頁碼:5/566ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實施糾正措施的驗證67ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施。責(zé)任部門提出的糾正措施計劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。68ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程糾正措施的實施責(zé)任單位按糾正措施計劃實施糾正措施。糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請延長期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知相關(guān)部門修改措施計劃。如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。69ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程糾正措施的驗證審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗證。驗證的內(nèi)容包括：計劃是否按規(guī)定的日期完成；計劃中的各項措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否還有類似不合格項發(fā)生？實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存。70ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審