證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)B卷提分附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)B卷提分附答案

單選題（共100題）1、下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供A.五萬元以上二十萬元以下B.三萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上三十萬元以下【答案】C4、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D5、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C6、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B7、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D8、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B9、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】C10、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B11、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B12、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D13、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C14、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D15、（2019年真題）內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。A.審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B18、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。A.擁有20％表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C19、融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A20、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A21、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C22、證券公司股東出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實B.會計師事務(wù)所驗資C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估D.信用評級機構(gòu)評級【答案】C23、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A24、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B25、（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C27、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B28、以下選項中，具有法人資格的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B29、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本【答案】C30、根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行證券的，一旦有此行為即構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C32、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】A34、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C35、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C36、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D37、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B40、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A42、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理【答案】A43、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C44、證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A45、在()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B46、（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A49、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A50、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展【答案】C51、評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C52、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D53、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B54、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風(fēng)險提示【答案】D55、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D58、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C59、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B60、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C61、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、下列有關(guān)信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.經(jīng)營機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B63、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C64、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C65、操縱證券、期貨市場罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C66、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】C67、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A68、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D69、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B70、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A71、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B72、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A73、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D76、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C77、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D78、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D79、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A80、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應(yīng)處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B81、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B82、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責(zé)任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公P_j股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A83、（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B84、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的（）事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D85、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B86、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A87、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D88、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不