證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習提分卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習提分卷帶答案

單選題（共100題）1、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C2、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】B3、（2016年真題）下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A4、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.1B.3C.5D.7【答案】B5、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D6、上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100％以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C8、證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當及時向（）報告。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院C.公安局D.法院【答案】A9、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款【答案】C10、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B11、（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券經(jīng)紀人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B13、證券金融公司進行()操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()證券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B15、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展【答案】C16、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C17、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的（）決定后，應(yīng)當在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C19、以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C20、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應(yīng)當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A21、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D22、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄【答案】C23、下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買其股權(quán)D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B24、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D25、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B26、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C27、下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性【答案】D28、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。A.該公司應(yīng)當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應(yīng)當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A29、金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④【答案】C30、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻【答案】B31、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C34、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D35、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋（）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、基金托管人的權(quán)利不包括（）。A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運作D.獲取基金托管費用【答案】A37、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B.證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)【答案】C38、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格【答案】C41、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B43、融資融券的標的證券為債券的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A45、公司的財產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C46、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B47、關(guān)于如何懲處認定存在剛性兌付行為的金融機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.存款類金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為存款進行監(jiān)管套利，由國務(wù)院銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補繳存款準備金B(yǎng).存款類金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行監(jiān)管套利，僅由中國人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補繳存款準備金和存款保險保費，并予以行政處罰C.非存款類持牌金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為違規(guī)經(jīng)營，由金融監(jiān)督管理部門依法糾正D.非存款類持牌金融機構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行監(jiān)管套利，由中國人民銀行依法糾正并予以處罰【答案】B48、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔【答案】D50、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A51、下列關(guān)于非公開募集基金備案的說法,錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、(2019年真題)證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A53、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C54、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C55、簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B56、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C57、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A58、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）：A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C59、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C61、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A62、（2016年真題）對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D65、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C68、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C69、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B70、（2017年真題）證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C72、（2017年真題）獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C73、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人【答案】D74、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、下列選項中屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A76、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C77、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A78、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B79、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C81、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A82、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D83、證券公司應(yīng)當督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B84、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列關(guān)于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當有公司職工代表C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應(yīng)當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D86、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D87、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】C88、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金【答