證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合B卷提分附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合B卷提分附答案

單選題（共100題）1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D3、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A4、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、證券公司應(yīng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。A.董事會應(yīng)對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督C.董事會應(yīng)當至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作D.負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責(zé)人可列席證券公司任何會議【答案】C6、（2016年真題）上市公司應(yīng)當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C7、（2016年真題）證券經(jīng)紀人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息【答案】A8、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B10、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B11、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B12、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D13、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A14、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C15、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C17、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B18、證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C.誠實守信、勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D.誠實守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先【答案】B19、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門B.財政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.人民銀行【答案】C20、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D21、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B22、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.財政部D.國務(wù)院【答案】A23、下列關(guān)于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【答案】D24、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A25、下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機制，打通兩地市場的交易【答案】B26、證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當附有會計師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A27、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。?A.5B.1C.2D.3【答案】D28、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B29、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構(gòu)負責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A.政治B.經(jīng)濟C.市場D.法律【答案】D31、財務(wù)與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C32、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的說法不正確的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表B.有限責(zé)任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當有董事長1人，可以不設(shè)副董事長D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人【答案】D33、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A34、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C35、經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準分的基礎(chǔ)上，證券公司的下列表現(xiàn)應(yīng)該予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D37、證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D39、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】C40、下列選項，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當要求改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D41、證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C42、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D43、（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性【答案】A44、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D46、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D47、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B48、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報送相關(guān)信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D49、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C50、關(guān)于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D51、下列選項中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D52、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C53、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D54、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A55、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B56、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B57、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內(nèi)不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D58、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B59、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D60、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)B.A公司違反了保薦機構(gòu)應(yīng)當保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定C.監(jiān)管機關(guān)有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負責(zé)的推薦【答案】D61、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A62、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具【答案】B63、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C64、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（）是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡單設(shè)立C.同時設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D66、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D67、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務(wù)B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C68、財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A69、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A70、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D71、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D72、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D73、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B74、在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當遵循民法下的（）的原則。A.公開、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠實信用C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險D.自愿、有償、誠實信用【答案】B75、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D76、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B77、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B78、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司【答案】B79、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A80、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D81、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證（），應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.過程中B.之后C.之前D.之后1個月【答案】C83、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C84、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B86、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C87、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D88、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D90、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D91、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】