證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試題分享附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試題分享附答案

單選題（共100題）1、保薦機構、保薦業(yè)務負責人、內核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人在1個自然年度內被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦業(yè)務資格（）個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人。A.3B.6C.9D.12【答案】A2、（2018年真題）下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，以下關于對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給予警告【答案】D4、下列有關募集設立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D6、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C7、下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。【答案】B9、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B10、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D11、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的（）關系。A.財產擔保B.財產質押C.財產托管D.財產信托【答案】D12、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人、合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A13、（2020年真題）下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B14、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A17、證券公司經營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B18、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D19、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A20、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負責人可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C21、下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件D.董事會應于創(chuàng)立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件【答案】D22、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C23、證券公司向客戶介紹投資收益預期，()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法中，正確的是（）。A.合規(guī)負責人可以在證券公司兼任負責經營管理的職務B.負責對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查C.由股東會決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可D.合規(guī)負責人不是證券公司高級管理人員【答案】B25、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責。A.董事會B.股東（大）會C.經營管理主要負責人D.分支機構負責人【答案】A26、國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C27、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資C.證券公司經營的業(yè)務不同，其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本【答案】C28、根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現定,不存在誤導、欺詐等情形D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B29、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息【答案】C30、申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A31、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D32、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A33、關于開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A34、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、（2016年真題）下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。A.10B.15C.30D.45【答案】B37、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A38、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.年盈利能力超過人民幣2000萬B.具有持續(xù)盈利能力C.年盈利超過人民幣1000萬D.年盈利能力超過人民幣1500萬【答案】B39、下列關于股票發(fā)行公告的表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C41、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D42、下列關于證券公司設立的另類投資子公司的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A43、國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券公司業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，可以采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D46、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創(chuàng)新型D.競爭型【答案】C47、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施【答案】C48、除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權包括在資產證券化基礎資產負面清單內。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B49、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A51、具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D52、（2020年真題）下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D53、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B54、下列關于公司章程記載事項的說法，錯誤的是（）。A.公司章程記載事項區(qū)分為必要記載事項和任意記載事項B.必要記載事項又可進一步區(qū)分為絕對必要記載事項和相對必要記載事項C.相對必要記載事項是法律規(guī)定應當記載的事項，如不記載，可導致章程無效D.任意記載事項是可根據需要由當事人自己決定的任何不違背法律的事項。但任意記載事項一經記載，即產生法律效力，對當事人發(fā)生約束力。【答案】C55、申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C56、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B57、根據《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系【答案】D58、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、(2019年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D60、保薦代表人出現以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】B62、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D63、證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】A64、對于融資融券業(yè)務客戶的征信調查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D65、經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A66、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B68、關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關行業(yè)經歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務【答案】A70、下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C71、上市公司向證券交易所申請辦理公開發(fā)行事宜時，應當提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B72、保薦代表人出現以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B74、（2019年真題）根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C75、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款【答案】A76、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C77、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應直接進行干預、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關人對限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行【答案】A78、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A79、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C80、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D81、(2019年真題)證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、（2016年真題）下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C83、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B84、中國證監(jiān)會根據（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B85、公司違反《公司法》的規(guī)定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C86、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人、合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A87、獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結算機構【答案】C88、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，（）起正式實施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B89、根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A90、上市公司在一年內購買、出售重大資產應當由股東大會作出決議，并經（）以上通過。A.股東大會的股東的2/3B.出席股東大會的股東的2/3