上傳人：l***

認證信息

認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

IP屬地：四川

IP屬地：四川 上傳時間：2023-05-28 格式：DOCX 頁數(shù)：40 大?。?2.46KB 積分：15 舉報 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練模考卷帶答案

單選題（共100題）1、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、2016年修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》首次提出建立以（）為核心的風險控制指標體系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C5、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計人凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A6、在一個有效的市場中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D7、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D8、下列有關(guān)期權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.期權(quán)又被稱為選擇權(quán)B.期權(quán)是指規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的標準化或非標準化合約C.期權(quán)交易就是對這種選擇權(quán)的買賣D.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方有償讓渡【答案】D9、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D10、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.債券業(yè)【答案】D11、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C12、相對其他類型的金融風險而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場風險B.匯率風險C.購買力風險D.利率風險【答案】A13、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核B.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，由中國證監(jiān)會作出同意注冊決定C.發(fā)行人應當與上交所簽訂發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和其他有關(guān)事項D.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件【答案】A14、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。A.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入B.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求C.借入或募集資金有合理用途D.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%【答案】B15、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A17、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B18、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務C.目前我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶【答案】A21、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C23、（2021年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（??）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】B24、運用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B25、關(guān)于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D26、下列屬于上市公司應強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C27、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A28、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、2006年新修訂的《證券法》的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D32、下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B34、既是基金的當事人，又是主要的服務機構(gòu)的是（）?A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C35、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C36、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務為短期次級債務。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D37、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C38、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A39、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B40、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務和其他業(yè)務營運的起點和基礎。A.負債業(yè)務B.資產(chǎn)業(yè)務C.表外業(yè)務D.中間業(yè)務【答案】A42、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我國金融行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C45、以下關(guān)于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風險與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風險與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風險”D.堅持投資和風險承擔原則的金融機構(gòu)在長期的投資活動中最終會實現(xiàn)盈利【答案】C46、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A47、下面關(guān)于風險的說法錯誤的是（）。A.風險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體B.市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對債券持有人而言，就發(fā)生了風險事件D.風險識別是進行風險管理的后續(xù)工作【答案】D48、根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C49、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.財政部D.中國人民銀行【答案】A50、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A51、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A52、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D53、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A54、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會【答案】A55、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B56、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D57、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A58、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。A.當日B.第二日C.一周內(nèi)D.一個月內(nèi)【答案】A59、如果交易者預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)【答案】A60、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D61、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D62、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D63、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C65、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經(jīng)營風險D.信用風險【答案】A66、下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購【答案】D67、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A68、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕w現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B69、（）是指收益隨著經(jīng)濟周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C70、證券公司開展自營業(yè)務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A71、下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B72、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D73、目前，構(gòu)成短期資本流動主體的是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D74、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C75、在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對其實施風險警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B77、（2018年真題）1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C78、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B79、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中屬于“四個獨立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D80、關(guān)于基金投資風格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、以下（）屬于風險管理策略。A.風險規(guī)避B.風險對沖C.風險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D82、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準人前國民待遇和負面清單原則B.進一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機制C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B83、戰(zhàn)略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B86、報價系統(tǒng)的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D87、關(guān)于股份有限公司對其債務應當承擔的責任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C88、從機構(gòu)層面衡量流動性風險的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B89、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D90、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被