證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題?？糂卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題?？糂卷帶答案

單選題（共100題）1、風(fēng)險補償具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D3、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、（2018年真題）為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A5、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管【答案】D6、以下（）是我國其他類型國債的種類。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列（）公司可能會被強制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A8、（）=期權(quán)價格的變化／無風(fēng)險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C9、以下對實體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C10、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D11、資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構(gòu)，再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場融資D.債券市場融資【答案】B12、社會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D13、關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B15、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B16、信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A17、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B19、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C20、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A21、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機D.交易單元【答案】D22、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行髙拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D23、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A24、（2018年真題）流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B26、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】A27、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B28、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C29、《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D32、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、中小企業(yè)板總體設(shè)計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C34、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.證券金融公司借入次級債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國務(wù)院報告B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的15％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金【答案】B35、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價【答案】C37、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息（）的公司，可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.1倍B.1.5倍C.2倍D.2.5倍【答案】B39、下列對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D41、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是()。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會基金管理C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C43、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、財政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號內(nèi)的選項是（）。A.記賬式國債承銷團(tuán)單一價格利率B.記賬式國債承銷團(tuán)多重價格價格C.憑證式國債承銷團(tuán)單一價格利率D.憑證式國債承銷團(tuán)多重價格利率【答案】A45、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A47、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A48、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C49、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D52、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B(yǎng).收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D53、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費B.銷售服務(wù)費C.贖回費D.基金托管費【答案】B54、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C55、下列關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D56、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A57、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、下列屬于按投資標(biāo)的劃分的證券投資基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A60、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D61、風(fēng)險管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D62、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C63、即期交易的市場是（）。A.衍生品市場B.現(xiàn)貨市場C.證券市場D.交易所市場【答案】B64、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B65、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A66、（2018年真題）下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A69、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D70、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.等價發(fā)行【答案】B71、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A72、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B73、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A74、風(fēng)險管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險的衡量B.風(fēng)險的識別C.風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與報告D.風(fēng)險的管控【答案】D75、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風(fēng)險利率D.存款準(zhǔn)備金率【答案】B76、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A77、根據(jù)金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A78、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D79、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B80、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B81、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金【答案】C82、關(guān)于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C85、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D86、下列不屬于國際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團(tuán)【答案】B87、戰(zhàn)略風(fēng)險是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險。戰(zhàn)略風(fēng)險取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D88、公募債券的特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通