證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提分評估(帶答案)打印版

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單選題（共100題）1、目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.行政分配公開招標(biāo)B.承購包銷公開招標(biāo)C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行D.承購包銷行政分配【答案】B2、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C3、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B4、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.簡單算術(shù)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)【答案】A10、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C11、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B12、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D13、金融風(fēng)險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B14、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側(cè)袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是（）。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D16、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A17、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C18、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、（2018年真題）股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C20、（2019年真題）為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是（）。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C21、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A22、金融風(fēng)險是指包括（）在內(nèi)的各個經(jīng)濟主體在金融活動或投資經(jīng)營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。A.政府機構(gòu)B.非銀行金融機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.信托機構(gòu)【答案】C23、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B25、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B26、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A27、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A28、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A29、根據(jù)付息方式不同，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、關(guān)于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取現(xiàn)金【答案】A31、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B32、契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D34、債券不能收回投資的風(fēng)險有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A35、有形信托財產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A.1B.2C.3D.4【答案】B37、以下境外機構(gòu)投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險公司，成立8年，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國某證券公司，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)4年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國某商業(yè)銀行，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A38、()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標(biāo)D.銀行發(fā)售【答案】C39、（）是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機構(gòu)產(chǎn)生負面評價的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】D40、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B42、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B43、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險是()A.非系統(tǒng)性風(fēng)險B.系統(tǒng)性風(fēng)險C.純粹風(fēng)險D.投機風(fēng)險【答案】A44、（2021年真題）下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D46、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D47、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B48、（）是指在風(fēng)險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。A.風(fēng)險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C49、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C50、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C51、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C52、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構(gòu)B.大型國企C.上市公司D.地方政府【答案】A53、影響金融市場運行的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、（2018年真題）下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力【答案】B55、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D56、（2018年真題）不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B58、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B59、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A60、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、金融市場按交易工具分類，可分為債權(quán)市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D63、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C64、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C65、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設(shè)施Ⅲ．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.2C.3D.6【答案】D67、會對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B68、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A69、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B70、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、國際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A72、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C73、（）是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C74、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C76、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D77、金融期貨的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ．投機功能Ⅳ．套利功能A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B79、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、（2020年真題）國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A81、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、下列不屬于影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.經(jīng)濟增長B.經(jīng)濟周期循環(huán)C.貨幣政策D.行業(yè)發(fā)展水平【答案】D83、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A84、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機【答案】A85、下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險【答案】C86、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A87、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C88、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B90、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B91、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu)，國家對金融機構(gòu)的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制