證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)提分題庫(kù)加答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)提分題庫(kù)加答案

單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C2、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C3、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B4、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開(kāi)始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A5、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C6、（2016年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B7、（2020年真題）上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B8、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D9、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】B10、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C11、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C12、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷【答案】C13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B15、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A17、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)【答案】D18、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【答案】B19、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B20、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B21、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C22、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.三個(gè)月；六個(gè)月B.六個(gè)月；六個(gè)月C.六個(gè)月；九個(gè)月D.三個(gè)月；三個(gè)月【答案】B23、下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A24、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C26、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A.②③B.①④C.②④D.①③【答案】A28、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D29、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、（2017年真題）客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營(yíng)業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A31、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書(shū)【答案】D32、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所C.在場(chǎng)外交易場(chǎng)所D.在證券交易所【答案】A33、證券公司未按照規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B34、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D35、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，錯(cuò)誤的是（）。A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)【答案】B36、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C37、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬(wàn)元以下B.5000元以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】D38、（2016年真題）下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A40、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B42、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下B.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下C.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下【答案】C43、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款（）萬(wàn)元。A.1B.2C.5D.20【答案】C44、證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形時(shí)，不再擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D48、證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買賣該證券，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C52、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等【答案】D53、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A54、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B55、下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C56、證券公司違反證券法的規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足（）元的，處以（）的罰款。A.三十萬(wàn)；三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)；五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.二十萬(wàn)；二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下D.四十萬(wàn)；四十萬(wàn)元以上四百萬(wàn)元以下【答案】B57、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B58、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書(shū)【答案】D59、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨(dú)立性【答案】D60、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C61、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B64、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D65、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱等情況于每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格【答案】B66、（2020年真題）證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A68、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）。A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)C.限制轉(zhuǎn)托管D.自由轉(zhuǎn)出資金【答案】D69、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B70、（2018年真題）同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A71、以下（）不屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。A.副總經(jīng)理王某B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某C.執(zhí)行委員會(huì)成員錢某D.董事長(zhǎng)孫某【答案】D72、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】B73、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）。?A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價(jià)D.法定公積金【答案】A74、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A.保密責(zé)任B.持續(xù)督導(dǎo)C.公平競(jìng)爭(zhēng)D.接受培訓(xùn)【答案】C75、向（）發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.不特定對(duì)象B.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象C.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象D.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象【答案】A76、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B77、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)【答案】C78、下列非交易過(guò)戶的情形中，不需要由過(guò)出方、過(guò)入方作為申請(qǐng)人共同提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)的是（）。A.繼承B.捐贈(zèng)C.離婚D.私募資產(chǎn)管理【答案】A79、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說(shuō)法，表述正確的是（）。A.行政清理是被處置證券公司破產(chǎn)清算的前置程序B.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，可以由任意會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果無(wú)須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定D.地方財(cái)政部門可以做出撤銷證券公司的決定【答案】A80、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更崗位或離職的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記C.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案D.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記【答案】C81、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B82、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C83、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）。A.始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷【答案】B84、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B85、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D86、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B87、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C88、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D89、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C90、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A91、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致