證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)高能A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)高能A卷帶答案

單選題（共100題）1、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D2、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D3、根據(jù)投資者的心理因素，可將證券市場(chǎng)投資者分為（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C4、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國(guó)企收入【答案】A5、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D6、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D8、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C9、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D10、下列關(guān)于債券和股票的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營(yíng)情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A11、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國(guó)有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A12、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B13、下列關(guān)于美國(guó)市政債券市場(chǎng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來(lái)源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營(yíng)實(shí)體的償付，也可以是這些多種來(lái)源的綜合C.市政債券一般分為兩個(gè)類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來(lái)源償付【答案】C14、政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C15、下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)B.公司解散清算之時(shí)C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B17、市場(chǎng)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)的主要因素之一，市場(chǎng)因素是金融市場(chǎng)本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的市場(chǎng)組織、豐富的市場(chǎng)交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場(chǎng)交易機(jī)制或市場(chǎng)模式【答案】D18、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B19、—般情況下，債券有（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、基金招募說(shuō)明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C22、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾23、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A24、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)短期債券評(píng)級(jí)符號(hào)的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C25、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的承銷程序說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷C.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格D.財(cái)政部一般委托國(guó)家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D27、（2018年真題）我國(guó)《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）A.賬面價(jià)格B.票面金額C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的(??)相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B29、證券公司進(jìn)行壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A30、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A31、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A32、股票的收益由()組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B34、與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是(??)A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C35、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C39、目前，中國(guó)已基本形成了貨幣市場(chǎng)、（）、商品期貨市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)等構(gòu)成的金融市場(chǎng)體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)【答案】D41、證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D42、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。A.保薦制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.審批制【答案】B43、下列關(guān)于債券利息計(jì)算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.短期債券和中長(zhǎng)期附息債券均按照全年365天計(jì)算累計(jì)利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算累計(jì)利息C.計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計(jì)天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計(jì)天數(shù)分為按實(shí)際天數(shù)和按每月30天計(jì)算兩種【答案】A44、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B45、不屬于金融工程技術(shù)的應(yīng)用的是（）。A.套期保值B.取消銀行利率C.投機(jī)D.套利【答案】B46、滬股通通過(guò)（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B47、下列屬于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B49、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B50、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A52、（2020年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾53、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A54、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法。錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)的投資應(yīng)該獲得相對(duì)較高風(fēng)險(xiǎn)而項(xiàng)目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】D55、（2018年真題）證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C56、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A57、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A58、股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B59、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理【答案】C60、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無(wú)管理決策權(quán)D.無(wú)固定贖回期限【答案】D62、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C63、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、關(guān)于證券投資基金的分類，下列說(shuō)法正確的是（）。A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金等類型B.按基金運(yùn)作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金C.按基金的投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等【答案】C65、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B66、證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不正確的是（）。A.股民交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入C.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)【答案】A68、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、證券公司在承銷證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處()的罰款。A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】D70、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B71、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)【答案】A72、下列符合金融看漲期權(quán)購(gòu)買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A73、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D74、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A75、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C76、下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（2020年真題）下列現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)觀下關(guān)于波動(dòng)性的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D80、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D81、我國(guó)的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B83、()是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購(gòu)重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A84、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B85、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C86、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C87、（2021年真題）目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D88、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A89、我國(guó)的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級(jí)債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和