證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升精華B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升精華B卷附答案

單選題（共100題）1、我國(guó)股票市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B3、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A6、信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成書面會(huì)議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及參會(huì)評(píng)審委員B.參會(huì)評(píng)審委員的評(píng)審意見C.參會(huì)評(píng)審委員的表決意見與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D7、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C9、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B11、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】C12、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C14、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35％B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25％C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30％D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30％【答案】C15、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B16、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、基金利潤(rùn)主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、按照中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)管理暴露管理辦法》，風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露，而大額風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級(jí)資本凈額（）的風(fēng)險(xiǎn)暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C19、套期保值的基本類型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A20、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C21、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B22、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C23、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B24、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí).優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先【答案】B25、場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是()。A.公開競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.協(xié)商議價(jià)【答案】D26、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B27、我國(guó)私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D28、中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)推出的業(yè)務(wù)包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B29、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、以下在相關(guān)規(guī)定中，關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法，有誤的是（）。A.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買斷式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B.債券質(zhì)押式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當(dāng)日該債券所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)D.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)【答案】D31、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D33、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險(xiǎn)私募基金【答案】B34、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國(guó)債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價(jià)格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C37、波動(dòng)性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C38、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%1.5%，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C39、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A40、（2019年真題）下列關(guān)于新中國(guó)成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A42、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段【答案】A43、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對(duì)應(yīng)值相比較的相對(duì)變化值，用以度量和反映股票股票市場(chǎng)總體價(jià)格及其變動(dòng)趨勢(shì)。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價(jià)格或市值【答案】D44、關(guān)于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D45、關(guān)于資本公積金轉(zhuǎn)增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C46、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】A47、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場(chǎng)深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.股票的價(jià)格D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C48、2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制【答案】A49、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D50、下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A51、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C52、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國(guó)債和外幣國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】B53、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A54、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B55、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C57、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場(chǎng)是指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D58、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A59、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B60、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D61、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)時(shí)間要求進(jìn)行基金運(yùn)作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值【答案】A62、下列不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A63、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.ETF是交易所交易基金的簡(jiǎn)稱B.上市開放式基金可以通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在—^起C.避險(xiǎn)策略基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)D.QDII基金投資工具為股票、基金、債券、金融衍生品等【答案】C64、金融自由化的主要內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A65、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A66、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D67、關(guān)于股權(quán)類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、面向個(gè)人投資者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A69、科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A70、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A71、QFII可以參與（）的申購。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、（2019年真題）以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B74、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇【答案】A76、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、（2018年真題）下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為（）。A.股票市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)【答案】B79、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B80、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)股C.普通股D.績(jī)優(yōu)股【答案】D82、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A83、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B84、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B85、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B88、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格【答案】D89、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A90、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自由競(jìng)價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B91、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過來又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】B92、地方政府專項(xiàng)債券收支納入（）A.特別預(yù)算管