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證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)模擬B卷附答案
單選題(共100題)1、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是()。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A2、相比個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者具有以下()特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、(2020年真題)在滬、深證券交易所成立以前,我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按()進(jìn)行。A.凈資產(chǎn)收益法B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法C.市盈率法D.面值法【答案】D4、(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》,符合條件的上市公司股東可以用無(wú)限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進(jìn)行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B5、可管理性是指通過()金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》)進(jìn)行了修訂,2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束,綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求,從以下()核心指標(biāo),構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A7、按照市場(chǎng)功能的不同,資本市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和()。A.股票市場(chǎng)B.交易市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】B8、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,可以將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)分為()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、發(fā)行人在確定債券期限時(shí),要考慮的多種因素不包括()。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A10、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C11、按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于()。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A12、直接融資方式包括股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.每屆任期3年,會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D14、下不屬于企業(yè)的組織形式的是()。A.合資制B.獨(dú)資制C.合伙制D.公司制【答案】A15、(2018年真題)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。A.財(cái)務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C16、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回概念的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、以下關(guān)于流通國(guó)債說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、滬股通股票以()報(bào)價(jià)和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D19、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能有()A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D20、國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)期(次)國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的();乙類為()。A.0.1%.0.2%B.0.2%,0.2%C.0.2%.1%D.1%,0.2%【答案】D21、(2019年真題)與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是()A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C22、(),證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)和推出股指期貨品種,證券交易所融資融券業(yè)務(wù)開始啟動(dòng)。A.2012年B.2010年C.2011年D.2009年【答案】B23、美國(guó)在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有()。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B24、政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大,且通常很難預(yù)料,下列屬于不可抗力因素的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常在()年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A26、股票的相對(duì)估值方法不包括()。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A27、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、下列選項(xiàng)中,利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D29、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】D30、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體,以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是()。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A31、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)()的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D32、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.每屆任期3年,會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D33、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易曰公司股票均價(jià)的()。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C35、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是()。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算賬戶【答案】A36、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在以下()方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D37、(2018年真題)股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(),在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日【答案】B38、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定:“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為(),并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C39、關(guān)于金融債券,下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是()。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】A41、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說法正確的是()。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B42、根據(jù)交易所規(guī)定,下列()股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列影響基金份額凈值的因素有()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。A.理財(cái)產(chǎn)品B.有價(jià)證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D46、下列符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中,正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、2020年,我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不包括()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加B.債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新提速C.債券市場(chǎng)制度建設(shè)推進(jìn)D.大力發(fā)行疫情防控債券【答案】A49、下列選項(xiàng)中,屬于消費(fèi)信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂),主板(中小企業(yè)板)上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括()。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3、年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告【答案】C51、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下()職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D52、(2021年真題)金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以(??)為交易對(duì)手。A.賣方B.交易所(或期貨清算公司)C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B53、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為()。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.一次性競(jìng)價(jià)【答案】B54、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說法,錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)評(píng)級(jí)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證B.必要時(shí),對(duì)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研訪談,包括金融機(jī)構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來(lái)單位C.對(duì)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談D.實(shí)地考察受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng),進(jìn)一步核實(shí)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項(xiàng)目【答案】A55、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份,具體不包括()。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A56、下列行為中,可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B57、下列關(guān)于衍生工具特征的說法,錯(cuò)誤的是()。A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B.變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資,或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資D.在未來(lái)某一日期結(jié)算【答案】B58、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說法不正確的是()。A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債【答案】C59、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人,通過該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券的買賣,這種制度被稱為()A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C60、在匯率上升的情況下,本幣(),有利于(),不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B61、下列各項(xiàng)中,屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C62、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)不包括()。A.買賣價(jià)差B.有效價(jià)差C.實(shí)現(xiàn)的價(jià)差D.合理價(jià)差【答案】D63、QFII制度要求外國(guó)投資者進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng),需經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門審批通過后匯入一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?,?jīng)過嚴(yán)格監(jiān)管的()投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。A.基金公司B.專門賬戶C.銀行D.證券公司【答案】B64、貨幣政策的目標(biāo)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、對(duì)股份有限公司而言,可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)改變和分散的行為是()。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C66、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配,以下說法正確的是()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C67、(2019年真題)衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是()。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤(rùn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B68、()是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.居民【答案】D69、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工,證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),在()的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平,并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議,協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會(huì)【答案】C70、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B71、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有()A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B72、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是()。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子,包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征,但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B73、信用違約互換交易的危險(xiǎn)來(lái)自()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、債券與股票的相同點(diǎn)有()。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D75、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C76、申請(qǐng)募集基金,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D77、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。A.5B.10C.20D.30【答案】B78、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券管理業(yè)務(wù)B.證券研究業(yè)務(wù)C.證券法律業(yè)務(wù)D.證券交易業(yè)務(wù)【答案】C79、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A80、(2021年真題)下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定,說法不正確的為()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D83、證券交易所總經(jīng)理的職能不包括()。A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A84、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括()。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C85、()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A.對(duì)話報(bào)價(jià)B.公開報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.單邊報(bào)價(jià)【答案】A86、下列關(guān)于SHIBOR的說法,不正確的是()。A.由中國(guó)人民銀行于2007年開始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性,不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力【答案】D87、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。?A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B88、按照券面形態(tài)分類,債券不包括()。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A89、國(guó)家股的資金來(lái)源有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建,說的是金融期貨的主要交易制度中的()。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】D91、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債
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