證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練整理A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練整理A卷附答案

單選題（共100題）1、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B2、下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利C.金管理人主動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開(kāi)放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D3、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D4、我國(guó)的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B5、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D6、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B7、下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、通常，期限在1年以下（含1年）的國(guó)債為（）。A.附息式國(guó)債B.貼現(xiàn)式國(guó)債C.流通國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B10、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開(kāi)報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.小額報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】C12、根據(jù)《全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具有（）年以上的在中國(guó)境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎、信譽(yù)較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C13、我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D14、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。A.美國(guó)聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國(guó)公司【答案】A15、（2021年真題）關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、（2019年真題）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B18、以下關(guān)于信用公司債券說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用()方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用()方式。A.行政分配公開(kāi)招標(biāo)B.承購(gòu)包銷公開(kāi)招標(biāo)C.公開(kāi)招標(biāo)通過(guò)商業(yè)銀行D.承購(gòu)包銷行政分配【答案】B20、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響D.未來(lái)的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】C21、企業(yè)直接融資活動(dòng)主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B22、上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購(gòu)C.股票分割D.股票合并【答案】B23、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、CDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D25、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A29、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C30、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C31、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C32、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.外國(guó)債券是一種非傳統(tǒng)的國(guó)際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國(guó)家【答案】D33、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.—次性競(jìng)價(jià)【答案】B34、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險(xiǎn)成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D35、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)D.上證50【答案】C36、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A37、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A38、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A39、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C40、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖僅對(duì)管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有效B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.套期保值是常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過(guò)購(gòu)買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體【答案】C41、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D44、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A45、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A46、以下對(duì)于我國(guó)混合資本債券的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B48、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、關(guān)于港股通的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以上交所公布的時(shí)間為準(zhǔn)【答案】C50、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D53、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D54、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A55、（）年，為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國(guó)務(wù)院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B56、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C58、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B59、（）根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B60、在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、（2020年真題）我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B62、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A63、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無(wú)法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場(chǎng)擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C64、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書【答案】B66、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)【答案】C67、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的主動(dòng)力，（）的建章立制是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的助推器，而市場(chǎng)的大幅波動(dòng)是券商重視并提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機(jī)構(gòu)【答案】C68、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C70、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C71、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A72、以下不屬于無(wú)面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無(wú)面額股票代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例【答案】C73、指定做市商對(duì)其負(fù)責(zé)的每一只股票均有一個(gè)市場(chǎng)深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B74、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A75、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B76、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()A.特定對(duì)象穩(wěn)定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)【答案】D77、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A78、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D79、政策性金融債券可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C80、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C82、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機(jī)構(gòu)到境外資本市場(chǎng)投資的一種機(jī)制，其簡(jiǎn)稱為（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A84、2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)設(shè)立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D86、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤?guó)資部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個(gè)中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個(gè)中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個(gè)總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。A.項(xiàng)目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項(xiàng)債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】D87、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D88、反映一家公司的股票市值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A89、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D90、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91