證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)題庫(kù)加答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)題庫(kù)加答案

單選題（共100題）1、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模【答案】C2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A3、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類(lèi)別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D4、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B5、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C6、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋?zhuān)ㄟ^(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B7、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A8、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機(jī)構(gòu)D.其他商業(yè)銀行【答案】B9、下列屬于國(guó)際債券特點(diǎn)的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A10、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B12、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.③④B.①②C.②④D.①③④【答案】C13、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D14、深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C15、（）是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。A.受托人B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.發(fā)起人D.承銷(xiāo)人【答案】C16、證券公司的監(jiān)管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D17、以下哪項(xiàng)不屬于中國(guó)人民銀行的公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）。A.逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為B.優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行C.缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性D.主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)【答案】C18、（）是商業(yè)銀行組織資金來(lái)源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A19、（2018年真題）證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A.4B.5C.6D.7【答案】D21、滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A22、基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】C23、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、國(guó)際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D26、下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的相關(guān)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格指數(shù)是用以反映整個(gè)市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情況的指標(biāo)B.股票價(jià)格指數(shù)一般由一些有影響的機(jī)構(gòu)編制，不要求定期及時(shí)公布C.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)行情變動(dòng)的重要指標(biāo)，也是觀測(cè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表D.股票價(jià)格的漲跌各不相同，因此需要有一個(gè)總的尺度標(biāo)準(zhǔn)即股票價(jià)格指數(shù)來(lái)衡量整個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格水平，觀察股票市場(chǎng)的變化情況【答案】B27、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】A28、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B30、（）是指商業(yè)銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。A.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)B.銀行間債券市場(chǎng)C.交易所債券市場(chǎng)D.證券交易所【答案】A31、關(guān)于新型貨幣政策工具的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、融券保證金比例是指客戶融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣(mài)出證券數(shù)賣(mài)出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量賣(mài)出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量收盤(pán)價(jià)）100%【答案】B34、（2019年真題）債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.債券的利息D.債券的價(jià)值【答案】D35、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A36、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D37、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱為（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買(mǎi)D.贖回【答案】A38、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨(dú)資制C.合伙制D.公司制【答案】A39、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋?zhuān)ㄟ^(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B40、下列關(guān)于利率期貨說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A41、我國(guó)的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C44、下列關(guān)于股票的理論價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格B.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身也有價(jià)值C.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利D.現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益【答案】B45、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買(mǎi)記名股票，在被購(gòu)買(mǎi)股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C46、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險(xiǎn)私募基金【答案】B47、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A48、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約【答案】A49、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C50、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門(mén)工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C51、（）是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動(dòng)性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測(cè)試【答案】D52、（2018年真題）整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B53、（2021年真題）關(guān)于我國(guó)證券公司，下列說(shuō)法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒(méi)有被列入存款吸收機(jī)構(gòu)的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門(mén)【答案】B55、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A56、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D57、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A58、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C60、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C61、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C62、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D63、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C64、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B65、將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D66、在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。A.證券保薦業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C69、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C70、股東大會(huì)做出修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A71、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】D72、（2020年真題）所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A74、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.2B.4C.3D.5【答案】C75、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B76、證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B77、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A78、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D79、我國(guó)通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為（）。A.公司證券B.金融債券C.公司股票D.公司基金【答案】B80、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B81、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A82、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B83、通過(guò)（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A84、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D85、主板（中小企業(yè)板）非公開(kāi)發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對(duì)象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B86、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A87、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.過(guò)半數(shù)的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B88、SPV是對(duì)（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)起人B.承銷(xiāo)商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D89、（）屬于分析財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、下列關(guān)于我國(guó)債券產(chǎn)品的交易分割說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.財(cái)政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國(guó)債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜