證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題和答案A4可打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題和答案A4可打印

單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C2、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C3、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D4、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A5、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D6、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D7、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C8、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進(jìn)行收益分配【答案】B9、我國(guó)的混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行；15；10B.證券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商業(yè)銀行；10；8【答案】A10、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C11、關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)?！敬鸢浮緿12、國(guó)際長(zhǎng)期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C15、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A16、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價(jià)格靈活D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限【答案】D17、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場(chǎng)融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C18、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。（中國(guó)資本市場(chǎng)指中國(guó)內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、（2020年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A21、側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)B.按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)C.其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)D.有可參考的活躍市場(chǎng)的資產(chǎn)【答案】D22、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A23、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)稅C.增值稅D.所得稅【答案】D26、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理緊急或危機(jī)情況。應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)是（）。A.幫助公司應(yīng)對(duì)極端的風(fēng)險(xiǎn)事件B.降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因D.儲(chǔ)備自有資本金來(lái)抵御未知風(fēng)險(xiǎn)【答案】A27、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C28、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C29、證券市場(chǎng)的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B31、（2021年真題）風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請(qǐng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行【答案】D34、證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A37、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價(jià)值為（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】C38、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D39、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行；限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D41、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬(wàn)元B.6、8萬(wàn)元C.20、4萬(wàn)元D.3、4萬(wàn)元【答案】B42、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B44、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A45、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)的方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.投機(jī)性資金的流動(dòng)C.國(guó)際間接投資D.國(guó)際信貸【答案】B48、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A49、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D50、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B51、向不特定對(duì)象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)【答案】C52、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強(qiáng)制退市B.規(guī)范類強(qiáng)制退市C.交易類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A53、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A54、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D55、以下關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元B.交易單位為債券面額1萬(wàn)元C.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種D.期限最短為7天，最長(zhǎng)為365天【答案】D56、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D58、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C59、下列不屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.經(jīng)手費(fèi)B.證管費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.審計(jì)費(fèi)【答案】D60、我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A61、自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場(chǎng)分為（）三個(gè)板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B62、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。A.道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)【答案】A63、滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者。A.人民幣20B.人民幣50C.人民幣80D.人民幣100【答案】B64、下列符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B67、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D68、期貨對(duì)沖交易以（）的方式結(jié)束交易。A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.結(jié)清差價(jià)D.對(duì)沖平倉(cāng)【答案】C69、下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D70、下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B71、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B72、下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A73、證券交易所實(shí)行（）原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B74、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)統(tǒng)一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D75、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。?A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C76、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D77、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C78、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B79、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A80、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C82、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。A.審議和通過(guò)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)【答案】A83、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C84、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.債券基金股票基金【答案】A85、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前（）個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B86、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)【答案】C87、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)C.債券業(yè)務(wù)D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)【答案】A88、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D90、多層次資本市場(chǎng)的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)?！敬鸢浮緽91、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企