證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C2、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A3、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A4、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風(fēng)險提示【答案】D5、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運作的機構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的其他機構(gòu)。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層【答案】C8、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備3名具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D10、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C12、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C13、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D14、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C15、以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的C.對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D16、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。?A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D17、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D18、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B19、(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日B.每一會計年度中期結(jié)束之日C.每一會計年度下半年結(jié)束之日D.每一會計年度末【答案】A20、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A21、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A22、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C23、交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯誤的是（）A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】A24、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C25、誠信信息以（）形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A26、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C27、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。A.只具備初中文化程度的成年人B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員D.剛畢業(yè)的大學(xué)生【答案】A28、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B29、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B30、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D31、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B33、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的說法，正確的有（）。A.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標(biāo)的股票交易被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍C.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍D.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效【答案】C35、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C37、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C38、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C39、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B41、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A42、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B43、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資子公司的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A45、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【答案】D46、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【答案】C47、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C48、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是()。A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】C49、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B50、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C51、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C52、評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C53、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C54、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A55、以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務(wù)部門加強對業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A56、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【答案】D57、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C58、證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括()。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【答案】B59、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D61、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C63、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取（）措施。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D64、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D65、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D66、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益【答案】D67、《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進(jìn)行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D68、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D69、(2019年真題)有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D70、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D71、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20【答案】B72、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)D.股東享有有限責(zé)任保護【答案】B73、金融市場的發(fā)展趨勢包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D74、（2016年真題）根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A76、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C77、（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B79、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D80、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A81、可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A82、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C83、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C84、下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B85、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D86、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】D87、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間